新三板股权投资基金募资说明书.pptx

金泰君信新三板股权投资 基金募集说明书;本说明书仅对有意向出资的投资者公开，投资者在投资前应仔细阅读，如有疑问，请及时与我们联系。 我们尽力严谨处理本说明书披露的信息，但对其准确性和完整性不提供担保，投资人应自行考量，据此做出的决策，由投资人自担风险。 本说明书供投资人参考，有限合伙人的权利义务仅以最终签署的法律文件(包括但不限于《合伙协议》)为准。本说明书不构成对投资人的要约或承诺。如本说明书与最终签署的法律文件内容不一致，以最终法律文件为准。投资者在投资前应仔细阅读最终法律文件。 本说明书对过往业绩的介绍、对行业的分析及对未来的预测并不意味着对基金未来业绩的承诺，也不构成对投资者所投资本金或收益的任何保证。 本基金的经营期限为5年，期间流动性受限，投资者应当充分理解投资风险，审慎投资。; 目 录;第一部分：基金简述----大师视角; “新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为[1]?高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。;·新三板自2006年创立至今发展势头较好，特别是2014年扩容至全国市场后，无论是挂牌增速、交易活跃度、融资功能还是市值增幅，均实现了井喷式发展。 ·新三板标的公司正在成为沪深两市上市公司并购重组的重要标的物，2014年24家新三板挂牌公司被并购重组，涉及资金金额20.96亿元，今后通过新三板挂牌被并购退出，成为股权投资基金实现较高投资回报的又一有力退出通道。 ·转板机制的实行，将开辟新三板挂牌公司直接在创业板上市的绿色通道。根据该机制，未来在新三板挂牌满一年的高新技术企业或互联网企业，即可直接转板。 ·新三板没有严格的财务指标要求，只要企业合法合规经营，具有持续经营能力，均可申请挂牌。而这一低门槛，以及后续健全的做市商制度、连续竞价机制、“T+0”交易机制等创新举措，将为新三板市场的蓬勃发展，乃至将来成为真正意义上的纳斯达克市场，注入活力。;资本市场;谷歌（Google）---2002年，当谢尔盖·布林和拉里·佩奇仅有企业创意、公司尚未成立时，就得到了Andy Bechtolsheim10万元美金的投资，这一投资如果持有至今（谷歌现市值3457.5亿美元），将获得30万倍以上的回报 ? 苹果（Apple）----1979年，乔布斯来到施乐公司，希望获得融资和技术，当时李宗南建议投资100万元，数年后，苹果上市，这笔投资获得了40倍回报 思科（Cisco）----1987年，当思科还处于种子孵化阶段（仅有发明和几个创始人），红杉资本投资250万美元（思科市值曾超过6000亿美元），这一投资获得超过1600倍回报 阿里巴巴----1999年，马云用6分钟向孙正义阐述阿里的发展和价值，孙正义决定投资2000万美元，后来追加了6000万美元并持有至今，当前市值高达1000多亿美元，回报超过1000倍 ; ;第一部分：基金简述----优势简析;第一部分：基金简述----资金投向;第一部分：基金简述----投资方针;第一部分：基金简述---投资流程;第一部分：基金简述----管理费用及分红;第一部分：基金简述----退出机制;第一部分：基金简述----主要风险及控制（1）; 风险控制 关于政策风险的控制：基金管理人将密切关注金融政策、上市条件变化，在相关政策发生重大变化导致基金目的不能实现时，将提前终止基金，以保障有限合伙人的权益； 关于市场风险的控制：基金管理人将及时了解、密切关注所投资领域的行业信息和市场情况，当目标企业主营业务和市场状况发生较大风险的，将及时通知有限合伙人； 关于信用风险的控制：将审慎选择托管银行及相关服务机构，通过公开途径可获取的材料对相关服务机构进行评估和筛选； 关于目标企业经营风险的控制：积极行使目标企业的股东权利，并按投资交易相关文件的规定参与目标企业的经营管理等，同时将持续了解目标企业的运营情况。; 柯东法先生现兼任公司董事总经理，拥有7年投资、投行从业经验，历任武汉万信投资有限责任公司投资经理、武汉商控华顶工业孵化器有限公司总经理助理、北京约瑟投资有限公司投资总监、黄冈约瑟投资管理有限公司总经理、武汉君毅信诚投资管理有限公司董事长。 柯东法先生曾主导并参与湖北李时珍生物直投、湖北远东“新三板”挂牌及股权融资项目、山东融商直投及重组、武汉创业一家直投、武汉阿迪克新三板挂牌、湖北鑫六通直投等投资、投行业务。 柯东法先生拥有华中科技大学光信息科学与技术学院本科学位和华中科技大学经济学院经济学硕士学位。 柯东法先生在现代制造、医疗器械、新能源、新材料、节能环保、生物保健品等领域均有成功的企业