分支银行筹建工作流程图.doc

PAGE 分支机构筹建工作流程图 可行性论证 可行性论证 重点对拟设地经济金融和市场情况进行分析论证 重点对拟设地经济金融和市场情况进行分析论证 总行机构管理部汇总并提出 总行机构管理部汇总并提出全行年度分支机构筹建及购置计划 否决 审核 同意 董事会审批 批复计划 与总行机构管理部沟通 分行提出年度支行发展计划 以正式文件上报，上报资料至少应包括： 1、拟设支行名称； 2、初步选址方案； 3、可行性论证材料； 4、筹建初步方案。 分行提出营业办公用房购置计划 以正式文件上报，上报资料至少应包括： 1、基本情况介绍； 2、必要性及可行性； 3、资金预算情况； 4、实施计划安排； 与监管部门沟通年度设立计划 分行做好相关准备 物色营业用房 开展市场调研 物色业务骨干 做好业务准备 准备筹建申报材料 分行向监管部门申报筹建申请 跟踪受理和审批情况 监管部门批准 支行筹建申报材料： 1、筹建申请书； 2、总行同意设立支行的有效书面文件； 3、可行性研究报告； 4、申请人内部控制能力，包括最近1年案件情况等； 5、申请人最近1年新设机构的经营情况； 6、筹建方案； 7、申请人的联系人及联系方式； 8、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。 成立筹建工作组安排筹建进度 作好筹建工作 业务准备 人员招聘、培训 设计、装修 家具、设备 向总行申报筹建请示 向总行申报拟租房屋及费用请示 支行申请设立材料： 设立支行的请示； 可行性研究报告； 营业场所相关资料 《河北银行分支机构营业场所选址申请表》 总行批准 向总行提出开业验收书面申请 组织现场验收 组织整改 验收不合格 出具书面验收意见 合格 准备开业申报资料 向所在地监管部门提交开业申请 跟踪受理和审批 情况 批准开业 领取金融许可证 工商登记 申请资料至少包括： 1、开业申请书。 2、监管部门同意筹建的批复； 3、装订成册的主要管理制度及业务授权书； 4、拟任职高级管理人员任职资格的相关材料； 5、组织结构图，各部门职责分工授权及负责人背景介绍； 6、员工名单及从事过相关业务人员的比例； 7、营运资金入帐原始凭证复印件； 8、营业场所所有权或使用权的证明文件； 9、公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明 10、申请人的联系人及联系方式 上报开业申请资料的同时，还需要同时上报银监会准入管理系统电子文档 组织代码登记 税务登记 向人民银行等机关申报业务准入手续 开业典礼 申请资料包括： 1、金融许可证复印件；2、加盖公章的管辖行金融许可证复印件、营业执照复印件和组织机构代码证复印件；3、法人代表签字盖章的工商注册登记表等资料；4、工商管理部门认为需要提交的其他材料。 申请资料包括： 1、加盖纳税人公章及负责人签章的《税务登记表》一式两份；2营业执照复印件；3组织代码证复印件；4银行开户许可证；5、负责人身份证或其他证明身份的合法证件复印件；6财务会计人员会计证和身份证复印件；7办税人员身份证复印件；8房产、土地证或房屋租赁合同及租赁发票复印件；9验资报告；10税务机关要求提供的其他资料。 申请资料包括： 1、工商营业执照正本或副本原件和复印件；2、负责人和经办人身份证原件和复印件；3、管辖行组织代码证复印件；4、《中华人民共和国组织代码证申请表》，并加盖公章；5、质量技术监督管理部门认为需要提交的其他材料。 装修结束并通过分行验收 开通各种业务 试营业