重庆省证 券从业资格考试：证 券与证 券市场考试试卷.docx

重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券登记结算公司的业务原则是__。 A．安全、快速、低成本 B．安全、高效、低成本 C．准确、快速、低成本 D．准确、便利、低成本 2、__适合于证券数目较小的情况。 A．分层抽样法 B．优化法 C．方差最小化法 D．方差最大化法 3、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫__。 A．静态套期保值策略 B．动态套期保值策略 C．主动套期保值策略 D．被动套期保值策略 4、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的 B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 5、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A．10% B．20% C．25% D．30% 6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。 A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百 7、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构 8、客户维持担保比例不得低于__。 A．120% B．130% C．140% D．150% 9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。 A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易 D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% 10、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。 A．投资公司 B．投资银行 C．商业银行 D．商人银行11、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。 A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5% 12、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。 A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性 B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 13、某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。 A．8000万元 B．5200万元 C．1亿元 D．6500万元 14、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。 A．5% B．10% C．15% D．20% 15、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。 A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户 D．集中证券账户变更 16、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。 A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00 C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:00 17、外国公司股票在美国上市通常采用__形式。 A．股票 B．存托凭证 C．认股凭证 D．股票期权 18、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 19、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。 A．无记名股票转让相对简便 B．无记名股票安全性较差 C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 20、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个