2016年下半年重庆省证 券从业资格《证 券交易》：证 券经济业务营销考试题.docx

2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经济业务营销考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。 A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点 C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数 D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性 2、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 A．买入并持有战略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置 3、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。 A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活 4、投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。 A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票 D．持有结算备付金 5、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。 A．10 B．50或100 C．500 D．1000 6、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。 A．证券公司是以资产管理人的身份出现的 B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C．只为投资者提供证券的投资管理服务 D．目的是实现证券市场的秩序化 7、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A．1 B．2 C．6 D．12 8、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。 A．1 B．2 C．3 D．4 9、基金管理公司治理方式的基本原则是__。 A．公司独立运作原则 B．强化制衡机制原则 C．股东诚信与合作原则 D．公平对待原则 10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。 A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管11、证券投资人是指__。 A．通过证券而进行投资的各类机构法人 B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人 12、对上市证券认识错误的一项是__。 A．开放式基金属于上市证券 B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券 D．具有在交易所内公开买卖的资格 13、基金管理人公告基金经理的变更是__。 A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告 14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。 A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性 D．不确定性或高风险性 15、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。 A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会 16、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．国务院证券委员会 D．中国证监会 17、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。 A．摸清风险底数 B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 18、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。 A．还款能力 B．诚信记录 C．投资经验与偏好 D．客户基本资料 19、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．4 20、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。 A．6个月 B．1年 C．3个月 D．2个月 21、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。 A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场 22、以下不属于大势型指标的是__。 A．ADR B．ADL C．OBOS D．OBV 23、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。 A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比 D．事先设定的股票每股