莱茵达置业股份有限公司内控制度自我评价报告.pdf

证券代码：000558 证券简称：莱茵置业 公告编号：2010-004 莱茵达置业股份有限公司 内控制度自我评价报告 本公司及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2009年莱茵达置业股份有限公司（以下简称“莱茵置业”或“公司”）稳步 发展，管理水平进一步提升。为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护 股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规 范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内 部控制规定，结合公司自身实际情况，公司不断完善各项内部控制制度。现将公 司内部控制情况报告如下： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司治理结构，规范 公司内部控制的组织架构，保证公司股东大会、董事会、监事会和管理层等机构 的规范运作。 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事 规则》的有关规定召集、召开股东大会；公司董事会认真执行股东大会决议，为 公司的决策机构；监事会严格按照规定行使监督职权，对公司财务状况、董事及 高级管理人员职务行为的监督等履行职责，维护了公司和全体股东的合法权益； 公司管理层严格执行股东大会及董事会决议，执行各项决策；公司各职能部门及 各控股子公司负责日常经营工作。 公司制定了各层级和各部门之间的控制程序，明确职责和权限，建立完善的 制衡和监督机制。能够保证董事会、管理层的决策能够被严格高效的执行。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的要求，修订和完善了《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《关联 交易制度》、《董事会战略发展委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会 议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》 等规范性文件。 公司已建立了较为完善和健全的内部管理制度，涵盖经营环节的各个方面， 主要包括：人力资源管理、财务管理、资产管理、行政管理、投资管理、设计管 理、预决算管理、工程管理、营销管理、合同管理、关联交易管理、信息披露管 理等。以上各项制度得到有效的贯彻执行，公司定期进行检查、评估和及时的修 订完善，对公司的经营起到了重要的指导、规范、控制和监督作用。 （三）公司内部审计部门的设立情况、该部门人员配备及工作情况 公司设立了直接对公司董事会负责的监察审计部并配备专门审计人员，该部 门3人负责公司的内部审计工作，均要求具备会计等专业知识，负责执行内部控 制的监督和检查，保证公司内部审计工作的有效运行。内部审计人员在公司董事 会的监督与指导下，依法独立开展公司内部审计、督查工作，采取定期与不定期 检查方式，对公司和控股子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核 查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理体 系以及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。 （四）2009年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 华普天健会计师事务所 （北京）有限公司于2009年6月30日给公司出具了 《内 部控制鉴证报告》，按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》对公司管理层 于2008年12月31日作出与财务报表相关的内部控制有效性的评估报告进行了鉴 证。鉴证结论为，莱茵置业根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》标准建 立的与财务报表相关的内部控制于2008年12月31日在所有重大方面是有效的。 中国证券监督管理委员会浙江监管局于2009年7月13日至17日对公司进行了 现场检查，并于2009年9月14日向公司下达了《关于要求莱茵达置业股份有限公 司对巡检问题限期进行整改的通知》（浙证监上市字[2009]113号，以下简称“《通 知》”），指出了公司在内控、信息披露、财务核算方