2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(二).pdf
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2015年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（三）.doc
2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（三）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。
A．申报
B．开户
C．委托
D．成交
2．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A．证券账户
B．会员席位
C．交易席位
D．交易单元
3．2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A．《公司法》
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2015年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）.doc
2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
A．活期存款利率
B．1年定期存款利率
C．5年期定期存款利率
D．金融同业活期存款利率
2．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
A．投资收入
B．投机收入
C．手续费、佣金收入
D．买卖证券的差价
3．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。
A．买卖证券的方向
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2001年证券从业资格考试证券交易真题.doc
2001年证券从业资格考试证券交易真题
/）联合制作
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)
1．证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人
B．交易组织者
C．持有人
D．运行监督人
2．（ ）上海证券交易所成立。
A．1990年2月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3．（ ）是在场外交易市场进行的。
A．证券交易所的前市交易
B．上市交易
C．店头交易
D．证券交易所的后市交易
4．在（ ）情况下，成交价格与债券的
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证券从业资格考试大纲（证券交易）2011.doc
《证券交易》考试大纲目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第一章 证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可
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2023年证券从业资格考试证券交易题库三.docx
证券从业资格考试证券交易题库三
141、在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包含()两项内容。(答案:B)
A、原证券账户复制和证券非交易过户
B、新开立证券账户和证券非交易过户
C、原证券账户复制和证券交易过户
D、新开立证券账户和证券交易过户
142、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户行为。(答案:A)
A、记名证券
B、不记名证券
C、无纸化证券
D、实物证券
143、金融期货交易是指以()为对象进行流通转让活动。(答案:A)
A、金融期货合约
B、金融期货
C、金融远期合约
D、金融期权
144、在订单匹配标准方面，各证券交易所普遍以()标
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五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案和解析）.pdf
五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案
和解析）
一、单项选题共（60题，每题1分）。
1、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括（）O
A、责任性差错
B、事故性差错
C、出纳差错
D、技术性差错
【参考答案】：C
【解析】业务出错按照性质划分分为：出纳差错和交易差错。按照
直接原因划分为责任性差错，事故性差错和技术性差结
2、涨跌幅价格的计算公式为（）o
A、涨跌幅价格二前收盘价X1（±涨跌幅比例）
B、涨跌幅价格二今开盘价X1（±涨跌幅比例）
C、涨跌幅价格二前平均价X1（土涨跌幅比例）
D、涨跌幅价格二前最高价X1（土涨跌幅比例）
【参考答案】：A
【解析】考点：掌
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2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题（一） .doc
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[习题]—2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题（一）
证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目
一、单项选择题
1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月????? B、1990年11月和1991年4月
C、1990年11月和1991年2月????? D、1990年12月和1990年11月
2、通过沪
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证券从业资格考试《证券交易》试题库文档.doc
证券交易概述练习题
单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）
1．证券是用来证明证券（ C ）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人 B 交易组织者
C．持有人 D 运行监督人
2．新中国证券交易所出现的时期是（ B ）。
A．20世纪80年代初期
B．20世纪80年代中期
C．20世纪80年代末期
D．20世纪90年代初期
3．下列的（ B ）不属于证券交易的原则。
A．公开原则 B 互助原则
C．公平原则 D 公正原则
4．公开原则的核心要求是（ C ）。
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2025年证券从业资格考试证券交易全真模拟试题.docx
证券從业资格考试《证券交易》全真模拟试題4
壹、單项选择題(共60題，每題0．5分，共30分。如下备选答案中只有壹项最符合題目规定，不选、錯选均不得分)
1．证券交易的特性重要体現為（）。
A．流動性、收益性和風险性
B．流動性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風险性
D．流動性、安全性和風险性
2．证券交易必须遵照公開原则，其关键规定是（）。
A．防止证券交易中的欺诈行為
B．公正地看待证券交易的参与各方
C．实現市場信息的公開化
D．保证参与交易的各方机會均等
3．下列有关基金的论述中，對的的是（）。
A．開放式基金以市場价格交易
B．封闭式基金的总量是不固定的
C．開放式基金是在交易
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2013年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题及答案.doc
2013年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题单项选择题(每题0．5分，共30分)
第1题 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．委托时效限制 B．委托价格限制 C．委托订单的数量 D．买卖证券的方向
【正确答案】：
D
试题解析：
委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
第2题 证券交易竞价原则是（ ）。 A．价格优先，时间优先 B．价格优先，客户优先 C．价格优先，数量优先 D．时间优先，数量优先
【正确答案】：
A
试题解析：
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先
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一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷（附答案和解析）.pdf
一月下旬证券从业资格考试《证券交易》水平抽样检测卷(附答
案和解析)
一、项选择题(共60题，每题1分)。
1、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确
的，将视为至少愿以大宗交易笔买卖()成交。
A、最低申报数量
B、最高申报数量
C、平均申报数量
D、最初申报数量
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握上海证券交易
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2023年新版证券从业资格考试证券交易真题及答案 .pdf
２023年5月证券从业资格考试证券交易真题
２023-１2-0２10:１3来源:证券从业资格考试网
一、单项选择题（本大题共６0小题，每题0.5分,共30分。如下各小题以给出旳４个选
项中,只有一项最符合规定）
1、集合资产管理计划推广期间,应当由(）负责托管与集合资产管理计划推广有关旳所有
账户和资金。
A.证券企业
Ｂ.代理推广机构
C．结算企业
D.托管银行
原则答案：d
2、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每
月（)内,向上海证券交易所提供（)。
Ａ.前3个工作日内上月资产净值
Ｂ.前3个工作日内上月资产市值
C.前５个工作日内上月资产净值
Ｄ
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2023年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料.docx
1、下列属于证券市场法律制度旳有（）。
A．证券发行制度
B．上市企业收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
2、为保证客户在证券企业营业时间内可以随时查询证券企业经纪业务经办人员和证券经纪人旳姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券企业应当提供旳查询方式有（）。
A．查询
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公告
3、试点初期，可抵冲保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市旳A股股票
B．基金
C．债券
D．央行票据
4、客户认为有关信息记录与实际状况不符旳，可以向（）投诉，证券企业应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据
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易考网证券从业资格考试证券交易模拟题及答案4.docx
2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（4）
单项选择题
1根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
答案：B 其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。
2我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
A.公平及时
B.公开透明
C.简便易用
D.高效
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2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案文档.doc
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题集答案
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的
A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性
2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120