三体系内部审核培训.ppt

4-9 验证信息获得审核证据的方法 ----对照文件规定，证实观察到的实际操作与 文件规定的一致性 ----对照文件规定，证实记录与文件的符合性 ----通过观察证实获得信息的准确性和真实性 ----通过实际测量证实活动和过程的结果或记录 的符合性、有效性和真实性 ----其他适用的证实方法（如信息对比等） 4-10 记录审核证据 ----应记录的内容： 时间、地点、面谈对象、主题事项等 ----全面反映审核情况 ----对有问题的信息记录应反映不符合事实 的主要情节 ----清楚、准确、具体、具有重查性 4-11 现场审核活动中需注意的事项 ----明确总体、合理抽样 ----辨别关键过程 ----辨别主要因素 ----重视控制效果 ----注重关键岗位和体系运行的主要问题 ----注重收集QMS、EMS、OHSMS运行有效性的信息和证据 ----注意相关影响 ----尊重受审核方，营造良好的审核气氛 ----审核组长控制审核的进展 ----及时纠正出现的不良现象 ----对审核计划的实施进行控制 ----团结协作，保持良好的个人能力和素质 2-7 确定审核准则 ----GB/T19001-2000标准 ----GB/T24001-2004标准 ----GB/T28001-2001标准 ----受审核方现行有效的体系文件 ----适用于受审核方（部门）的产品和过程的法 律法规 2-8 确定审核的可行性 ----时机：组成审核组之前 ----目的：确保审核能够实施 ----执行人：负责管理审核方案的人员或指定的 审核组长 ----应考虑的因素 ●是否获取了策划审核所需的信息 ●受审核方的合作 ●审核组充分的时间和资源 2-9 审核组长 ----管理层指派审核组长，对审核所有阶段的工作负责 ----资格：通常是国家注册机构培训的内部审核员 ----任务和职责 ●对审核进行策划并有效地利用资源 ●组织和指导审核组成员 ●主持首、末次会议及审核组内部沟通 ●控制和协调审核活动 ●代表审核组与受审核方和认证机构进行沟通 ●组织评审审核发现并得出审核结论 ●组织编制和完成审核报告 ●履行和完成审核员承担的任务和职责 2-10 组成审核组 ----组长组成审核组 ----审核组可以包括： 审核组长、审核员、技术人员 ●审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专 家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 ●审核员：有能力实施审核的人员。 ●技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文 化有关的知识或技术。 ----观察员可以随行审核组，但不是审核组成员 2-11 组成审核组应考虑的因素 ----审核的目的、范围、准则和审核时间 ----审核组的整体能力 ----审核组独立于受审核活动并避免利益冲突 ----审核双方和审核组内部有效协作的能力 ----审核用语言及受审核方的社会习俗和文化特点 ----审核组长成员需得到受审核方确认 2-12 与受审核方（部门）建立初步联系 ----执行人员：企业内部审核方案管理人员或审核组长 ----方式： ●正式的 ●非正式的 ----目的： ●与受审核方建立沟通渠道 ●确认实施审核的权限 （如：允许进入的现场，查询的文件、记录，面谈的人员等） ●确定审核的安排 ●沟通需遵循的现场安全规则等 ●适用时，就观察员的活动达成一致 ●说明对向导的需要及其作用 ●沟通其他有关事宜 2-13 向导的主要作用 ----在审核组和受审核方之间建立联系 ----引导 ----向审核组说明安全规则等注意事项 ----见证审核实施过程 ----需要时，做出澄清或提供帮助 审 核 知 识 第 3 章 现 场 审 核 活 动 的 准 备 3-1 现场审核活动准备阶段的主要活动 ----编制审核计划 ----现场审核前审核组内部沟通和工作分配 ----准备工作文件 3-2 审核计划 ----审核计划是对一次审核活动和安排的描述 ----内容：现场审核的人员、审核活动、审核时间 安排和审核路线 ----编制人：审核组长 ----管理层批准 ----应经受审核方确认，如有异议，可适当调整和 修改 3-3 确定审核时间 ----通常用审核天数计算 ----应考虑的因素 ●受审核方的规模、产品类型和生产方式 ●体系过程/活动的复杂程度及删减的情况 ●需审核的场所/现场的数量和布局 ●