ISO14001环境管理体系内部审核培训.ppt

日期及时间 审核内容 8：30-9：30 与管理者代表交谈 （4,2,4.3.1, 4.3.3,4.4.1,4.6） 9：30-12：00 生产现场、动力现场、仓库及厂内区域 （4.3.1,4.3.2,4.3.3） 12：00-13：00 午餐 ? 13：00-14：00 污水处理站 （4.3.1,4.3.2,4.3.3) 17：00-18：00 14：00-17：00 环境管理办公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.5,4.5.1,4.5.5） 与公司有关人员交流 第一阶段审核计划 不符合事实的描述示例一 询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以来对运行活动进行环境监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的环境绩效！不符合ISO14001：2004 4.5.1的要求。 第八章：案例分析 不符合事实的描述示例二 ESP-08环境监测和测量程序6.2.2条规定，质保部每月应对重要环境因素有关的运行与活动例行监测，但查3个月来体系运行的记录，没有发现有关的监测记录，质保部部长也证实从来没有进行过监测。 不符合ISO14001：2004 4.5.1的要求。 第九章：培训测试 谢谢您的参与! 客观证据 实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以定量的 可以定性的 可验证的 现场审核时的注意点 你所看到的错误的地方、确认被审人员也注意到它 鼓励现场管理者与你合作以确认那些根本问题（尽量与他们交谈） 只要出现就要提出不符合项 做到清楚、简洁和明锐 现场审核时可能会考虑的问题（例） 原材料和成品的储存、运输 有害化学品的储藏和使用 大气排放源头 废水源 噪声源 废弃物管理 能源使用 包装问题 承包商的管理 储存罐（地下/地上） 火灾保护和预防 空气压缩机 锅炉 变压器 其他讨厌的问题（异味、光污染、灰尘） 不符合的定义 没有满足某个规定的要求 提出不符合项 观察到事实描绘了引起关注的所见所闻 确认-让被审人员知道有问题产生、并思索问题产生的原因 标准条款-阐述针对不符合项的条款的要素 不符合分类：严重不符合项（一） 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害 不符合分类：严重不符合项（二） EMS遗漏了“标准”的要素 管理体系的一个要素运行失败，而这个要素是为了满足标准要求的 EMS没能体现组织在环境方针中作出的承诺 环境管理方案的实施中断 组织持续违背它的法律法规的责任 一组不符合项被发现并构成一个严重不符合 不符合项分类：轻微不符合项 对要素和体系文件而言：是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题 对所审区域的体系有效性而言，是次要的问题 只对环境产生微不足道的影响 实施了但没有在文件中陈述 观察项 对管理者有用的信息 不是一个违背标准或组织程序的不符合项 被指出，将有利于改进环境行为和EMS 记录留存和文件 记录你所看见、听到的及闻到的清晰地记录符合与不符合的依据 写下不符合与观察项-不符合必须明确 汇报和建议-汇报应该切中要害 如有争议，可用做辩护 为后继活动提供参考 不符合报告的内容 受审核部门及负责人姓名 审核员姓名 审核准则 不符合事实的描述 不符合类型 建议采取的纠正措施及完成日期 纠正措施完成情况及验证 不合格的描述 事实的准确观察（判断） 在哪里发现（地点） 发现了什么（事实） 为什么不合格（原因） 谁在场（职位） 采用专业术语（正规） 利于的改进（帮助） 不符合项描述（例一） 审核时发现，贵公司与相关方的部分协议没有体现环保要求，对相关方的跟踪检查也没有实施，不符合公司程序文件及ISO14001标准中4.4.6.c的要求 不符合项描述（例二） 注塑制造部法律法规的培训工作没有进行，管理人员不清楚本部门废气、废水、噪声的排放标准 彩电制造部管理人员对本部的重大环境因素及环境影响不清楚 不符合ISO14001中4.4.2的要求 不符合项描述（例三） 生活污水在废弃物处置流程图上记载产生量为175吨/天，但在重大环境因素排放量的打分为1分，（一分是指每天排放量为1吨以下者） 不符合ISO14001中4.3.1的要求 不符合项描述（例四） 审核组在11月18日对动力部空压机房进行审核时发现,该处存在空压机漏油的潜在危险,没有被识别为潜在环境因素 不符合ISO14001中4.3.1的要求 审核结果的汇总分析 从发现的不符合项入手 从发展的历史和趋势来入手 审核组沟通会议 同审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息、线索 审核组长作审核总结准备 末次会议 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 审核总结 提出纠正要求 第四章：审核报告