2014年宁乡经济技术开发区建设投资有限公司公司债券法律意见书.pdf

湖南展航律师事务所 关于宁乡经济技术开发区建设投资有限公司发行 2014 年公司债的 法律意见书 致：宁乡经济技术开发区建设投资有限公司 湖南展航律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和 国（以下简称“中国”）执业资格的律师事务所（执业许可证号为： 24301201010179955 ），具有出具本法律意见书的资格。本所接受宁乡 经济技术开发区建设投资有限公司（以下简称“发行人”或“公司”） 的委托，担任发行人本次发行 2014 年宁乡经济技术开发区建设投资 有限公司公司债券的发行律师。就发行人本期债券的发行事宜，出具 本法律意见书。 出具本法律意见书的依据： 本所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《企业债券管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业 债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134 号）（以下简称“管理通 知”）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准 程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7 号）（以下简称“简化通知”）、 《国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府融资平台公司发 行债券行为有关问题的通知》（发改办财金[2010]2881 号）及其他相 关法律法规的规定和《宁乡经济技术开发区建设投资有限公司章程》 （以下简称“章程”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 出具本法律意见书的律师声明： 1、为出具本法律意见书本所律师已对发行人向本所律师提交的 发行本期债券所涉及的相关材料及有关事项进行了必要的核查验证； 2 、本所在出具本法律意见书之前，已得到发行人如下承诺保证： 即其已向本所律师提供了为出具本法律意见书所需的全部有关事实， 且该等材料、事实均真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏；其提供本所的各项文件的签署人均具有完全的 民事行为能力，且签署行为均获得了适当、有效的授权，该等文件的 印章及签字均真实无误；其向本所提供的有关副本材料或复印件与原 件一致； 3 、本所律师系依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的 事实和中国现行法律、法规及国家发展和改革委员会的有关规定对本 期债券发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 4 、对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本 所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位或有关人士出具或 提供的证明文件、证言或文件的复印件出具本法律意见书； 5 、在本法律意见书中，本所仅就本期债券发行所涉及的有关法 律问题发表意见，并不对有关会计、审计、信用评级和偿债能力等非 法律专业事项发表评论，本法律意见书如有提及有关会计、审计、信 用评级及其他相关报告内容，也仅为对该等报告的引述，并不表明本 所律师对该等内容真实性、准确性、合法性作出了任何判断及保证； 6 、本法律意见系根据本法律意见书出具之前公布并有效的中华 人民共和国现行有效的法律法规规定（本文已列出）出具，所有法律 意见均基于我们对中国现行有效的法律法规条款的理解。本所不对以 上法律法规日后可能出现的解释、调整及修改对本法律意见造成的实 质变更与影响负责； 7 、本法律意见书仅供发行人本期债券发行之目的使用，不得用 作任何其他目的； 8 、本所同意将本法律意见书作为发行人本期债券发行申请所必 备的法律文件，随同其他材料一同上报国家发展和改革委员会，并愿 意承担相应的法律责任。 基于以上所述，本所出具法律意见如下： 一、本期债券发行人的主体资格 （一）发行人为依法设立的具有独立法人资格的国有公司，宁乡 经济技术开发区建设投资有限公司（本公司及子公司统称“宁乡建 投”）是由宁乡经济技术开发区管理委员会投资，于 2001 年 2 月 22 日在湖南长沙市宁乡县注册成立的有限责任公司。企业法人营业执照 注册号为 4301241000887 （后变更为430124000009480 ），经营期限为 50 年，法人代表李金光，本公司总部位于湖南省长沙市宁乡县玉潭 镇宁乡大道 88 号。公司注册资本为人民币 12,000 万