上海数聚软件系统股份有限公司股票发行方案公告编号20.PDF

上海数聚软件系统股份有限公司股票发行方案 公告编号：2017-014 上海数聚软件系统股份有限公司 股权激励股票发行方案 （住所：上海市徐汇区虹桥路333号1幢227室） 主办券商 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 二O一七年八月 上海数聚软件系统股份有限公司股票发行方案 公告编号：2017-014 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本 公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1 上海数聚软件系统股份有限公司股票发行方案 公告编号：2017-014 目 录 声明………………………………………………………………1 目录………………………………………………………………2 释义………………………………………………………………3 一、公司基本信息………………………………………………4 二、发行计划……………………………………………………4 三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析…………17 四、其他需要披露的重大事项…………………………………17 五、附生效条件的股票发行认购合同的内容摘要……………18 六、中介机构信息………………………………………………21 七、有关声明……………………………………………………23 2 上海数聚软件系统股份有限公司股票发行方案 公告编号：2017-014 释 义 本股票发行方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 数聚股份、本公 指 上海数聚软件系统股份有限公司 司、公司 申万宏源、主办 指 申万宏源证券有限公司 券商 股东大会 指 上海数聚软件系统股份有限公司股东大会 董事会 指 上海数聚软件系统股份有限公司董事会 监事会 指 上海数聚软件系统股份有限公司监事会 定向发行 指 数聚股份通过定向发行股票募集资金的行为 全国股份转让系 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 统公司 《公司章程》 指 《上海数聚软件系统股份有限公司公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票发行方 《上海数聚软件系统股份有限公司股权激励股 案》、本次发行方 指 票发行方案》 案 上海数聚软件系统股份有限公司股票期权激励 股权激励计划 指 计划》（2016年第二次临时股东大会审议通过） 符合