证券交易真题2012年03月.doc

2012年3月真题 一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求) 1．下列( )不属于证券交易的原则。 A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则 2．公开原则的核心要求是( )。 A．上市公司的信息披露及时 B．证券公司公开业务 C．实现市场信息公开化 D．证券交易实现社会化 3．下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．下列不属于金融期货的有( )。 A．外汇期货 B．利率期货 C．股票价格指数期货 D．期权期货 5．下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 6．经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。 A．1亿 B．5亿 C．5000万 D．3亿 7．( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A．市价委托 B．限价委托 C．当面委托 D．电话委托 8．根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制 D．委托时效限制 9．在证券委托交易中，证券经纪商必须以客户指定的价格，或者低于指定价格的价格买入证券，这属于( )。 A．开市委托 B．市价委托 C．卖空委托 D．限价委托 10．深圳证券交易所无涨跌幅限制债券，上市首日在连续竞价时间的有效竞价范围为最近成交价的上下( )。 A．10% B．30% C．5%D．20% 11．投资者参与A股转让报价的最小变动单位为( )。 A．0.001元 B．0.005元 C．0.01元 D．0.1元 12．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。 A．买卖数量 B．委托地点 C．证券账号 D．买卖方向 13．某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为( )元。 A．9.4 B．10 C．10.3 D．11.5 14．根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。 A．公平原则 B．公开透明 C．公开、公正、公平 D．公司优先 15．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A．10%；1% B．10%；2% C．15%；3% D．16%；2% 16．在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。 A．结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会 17．询价交易中，交易商以( )方式申报。 A．匿名 B．匿名或实名 C．实名 D．匿名和实名 18．上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。 A．当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) B．通过集合竞价的方式产生 C．当日该证券最后一笔交易成交价 D．通过交易所直接定价的方式产生 19．下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。 A．代理客户决策 B．坚持了解客户原则 C．为客户保密 D．忠实办理受托业务 20．证券经纪商对委托人的首要义务是( )。 A．为客户的一切交易保密 B．坚持了解客户原则 C．认真与客户签订证券买卖代理协议 D．严格按委托人的要求办理委托事务 21．按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。 A．商业银行 B．证券交易所 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司 22．投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。 A．企业年金账户 B．资金账户 C．个人储蓄账户 D．证券账户 23．下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 24．关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。 A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券 D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来