2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案文档.doc

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题集答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的 A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性 2. 中小企业板上市公司出现(　　)情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是(　　)。 A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令 4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是(　　)。 A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券 C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 5. 按照交易对象划分，(　　)属于股票交易。 A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF 6. 证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构控制的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的 7. (　　)是集合资产管理计划允许的投资事项。 A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借 C．将集合计划全部资产用于申购新股D．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是(　　)。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据(　　)计算的。 A．同业拆借利率按天B．银行利率按天C．市场利率按天D．票面利率按天 10. 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是(　　)。 A．禁止从自营账户中提取现金 B．禁止由非自营部门负责自营账户的管理 C．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D．自营业务必须通过专用自营席位进行 11. 证券公司办理定向资产管理业务中，由(　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A．交易所B．托管银行C．客户D．证券公司 12. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为(　　)。 A．当日该证券的第一笔卖委托价 B．当日该证券的第一笔买委托价 C．当日该证券的第一笔成交价 D．该证券上一交易日的最后一笔成交价 13. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(　　)与投资者交易，并赚取。 A．自有资金或证券手续费收入 B．客户资金或证券手续费收入 C．自有资金或证券买卖证券的差价 D．客户资金或证券买卖证券的差价 14. 按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为(　　)。 A．1元 B．0.1元 C．5元 D．0.01元 15. 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是(　　)。 A．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令 B．客户的指令具有权威性 C．证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明 D．为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 16. 新股竞价发行方式的缺陷是(　　)。 A．工作繁琐，效率低下 B．股价被操纵的可能性较大 C．一、二级市场不能平衡对接 D．市场性不强 17. 所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者(　　)的唯一受托人。 A．投资咨询B．开立账户C．清算权益D．买卖证券 18. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定(　　)。 A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高