世界银行集团制裁制度审议-consultations.pdf

世界银行集团制裁制度审议 多方利益攸关方磋商 2013年7-9月 制裁体系 • 促进良治和打击欺诈腐败对达成可持续发展和消减贫困的 目标至关重要。 • 世行打击欺诈腐败的一个途径是使用行政制裁，对在世行 资助的项目中从事腐败活动的公司和个人进行制裁。 • 一种行政程序；旨在做出制裁决定前，为被控方提供适当 程度的审核程序。 两级体系 • 由3名世行员工和4名外部成员组成（外部成员任主席） 制裁委员会 • 如果调查对象提出申诉，重新审理案件 • 可能举行听证会 (SB) • 实施制裁（不受SDO建议约束） • 公布决议和制裁名单 • 评估廉政局（INT）提交的证据 资格暂停与 • 向调查对象发出“通知” 制裁主管 • 在适当情况下，暂停调查对象的资格 (SDO) • 制裁建议（如果调查对象不予申述，制裁生效） 廉政局 • 调查 • 起草“指控声明及证据”（SAE ） (INT) 历年改革一览表 2004 正式通过目前的“两级”体系；扩大制裁范围 2006 制裁范围扩大到采购领域之外；私营部门加入；增加应予 制裁的行为 2007 开始实施“两级”体系 2009 制裁委员会主席改由外部人员担任 2009-2010 提前暂停资格；和解；公开决议 2010 多边发展银行交叉制裁 2012 首次对外公布制裁委员会决策信息 当前的制裁制度审议 第一阶段： • 概要总结两级制裁体系，评估迄今为止各项改革的 实施情况。 • 评估制裁体系对世行业务的影响。 • 评价体系的公平性和透明度。 第二阶段审议有关总体效率和有效性的宏观性问题；时间 待定。 第一阶段时间安排 2011年7月- 2014 2013年3月 2013年7-9月 2013年底* 2014年初* 2013年2月 年中-年底* 案头研究， 与审计委员会 外部磋商 向审计委员会 针对改变体系 确定新程序， 内部磋商 讨论初步发现 提交最终发现 的建议进行 提交给董事会， 和建议 和建议 外部磋商 发布新程序等 * 暂定日期 与外部利益攸关方磋商 - 总体目标： • 听取各方面外部利益攸关方对制裁体系哪些方面运作良好 或欠佳的意见。 • 征集如何改革现有程序以更好服务于体系目标的建议。 - 利益相关方可以通过专用网站在线发表意见， 网址为：/legal/san