金字火腿：国信证券股份有限公司关于公司申请首次公开发行股票并上市的发行保荐书 2010-11-12.pdf

国信〔2010〕458号 国信证券股份有限公司关于 金字火腿股份有限公司申请首次公开发行股票 并上市的发行保荐书 保荐机构声明：本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均 是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具的文件真实、 准确、完整。 一、本次证券发行基本情况 （一）保荐代表人情况 1 龙飞虎 先生： 国信证券投资银行事业部业务部副总经理，经济学硕士， 保荐代表人。2004 年 2 月开始从事投资银行工作，先后参与长 力股份非公开发行股票项目、安泰科技非公开发行股票项目、 安泰集团非公开发行股票项目、宏达新材 IPO 项目和风神轮胎 非公开发行股票项目的保荐工作。 王立武 先生： 国信证券投资银行事业部业务部总经理级，经济学硕士， 保荐代表人。1997 年开始从事投资银行工作，曾任华夏证券投 资银行部总经理助理、中信建投证券投资银行部副总经理。先 后负责歌华有线首发项目、山东海化 2001年度配股项目、金山 股份 2006 年度非公开发行股票项目、西藏旅游 2007 年度非公 开发行股票项目和金地集团2009年度非公开发行股票项目的保 荐工作，担任了中海海盛、中国玻纤、海印股份股权分置改革 项目的保荐代表人。 （二）项目协办人及其他项目组成员 1、项目协办人 朱志远 先生： 国信证券投资银行事业部业务部项目经理，学士学位，已 通过保荐代表人资格考试。2007 年开始从事投资银行工作，曾 参与北京世纪东方国铁科技股份有限公司的改制与辅导工作。 2 2、项目组其他成员 周晨 先生： 国信证券投资银行事业部业务部项目经理，学士学位。2007 年开始从事投资银行工作，曾参与九州通医药集团股份有限公 司的改制与辅导工作。 罗颖 女士： 国信证券投资银行事业部项目经理，工商管理硕士。2007 年开始从事投资银行工作，曾参与北京世纪东方国铁科技股份 有限公司、北京奥得赛化学股份有限公司、成都军通的改制财 务顾问工作。 (三)发行人基本情况 公司名称：金字火腿股份有限公司（以下简称“金字火腿”、 “股份公司”或“发行人”） 注册地址：浙江省金华市工业园区金帆街 1000号 成立时间：1994年 11月 15日 整体变更时间：2008年 2月 15日 联系电话：0579 经营范围：生产加工：火腿及火腿系列产品、腌腊制品、 酱腌菜、肉类罐头、调味品（火腿系列）；批零：定型包装食品 （卫生许可证有效期至 2012 年 07 月 24 日）；农副产品批零； 出口本企业自产的产品。以上经营范围凡涉及前置许可证及专 项审批的凭相关有效证件经营 3 本次证券发行种类：人民币普通股（A股） （四）发行人与保荐机构的关联情况说明 1、本保荐机构或控股股东、实际控制人、重要关联方未持 有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份； 2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有 本保荐机构或控股股东、实际控制人、重要关联方股份； 3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级 管理人员不存在拥有发行人权益、在发行人任职的情况； 4、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发 行人控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保 或者融资等情况； 5、本保荐机构与发行人之间无其他关联关系。 （五）保荐机构内部审核程序和内核意见 1、国信证券内部审核程序