土地收并购项目法律尽职调查清单.pdf

土地收并购项目法律尽职调查清单模板

序文件明细有无备注

号

第一部分贵公司文件

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）营业执照正、副本复印件及历次发生变更的营

业执照

（2）组织机构代码证

（3）税务登记证

（4）银行开户许可证

贷款卡

（5）社会保险登记证/表

（6）房地产开发企业资质证书

2、公司最新章程

3、公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、

分公司等）

4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单

5、公司股东签订之任何意向书、协议书、备忘录

6、行业资质证书

7、公司组织机构图

8、目标公司近三年的年检资料

9、公司注册和历次增资的验资报告

10、公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议

形成的决议

11、公司关于总体业务经营情况的书面说明

12、公司近三年财务审计报告，若无，请提供资产

负债表、损益表及现金流量表

二、主要资产

1、请贵公司提供房屋所属土地情况，以证明贵公

司取得项目土地的权利来源，并区分以下情形

提供相关文件：

（1）土地管理部门出让土地：招拍挂成交确认书，

国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证

序文件明细有无备注

号

或不动产权证，土地出让金、契税支付凭证

（2）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)

通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国

有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，

国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；

（3）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地

租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证

（最近两期）；

（4）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)

通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付

凭证（最近两期）；

（5）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。

（6）盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

（7）现有建设工程立项、开工、建设、竣工、备案

文件，包括但不限于以下文件：

《建设用地规划许可证》；

《建设工程规划许可证》；

《建设工程施工许可证》；

《建设工程规划合格证》；

建设工程竣工验收报告；

建设工程竣工验收备案表；

面积实测报告；

……

（8）土地使用权、建设工程、房屋设定抵押、查封、

留置等他项权利的文件

（9）其他相关资料：如土地红线图/认定地界图；政

府就贵公司土地使用权的用地限制条件（如

有）；贵公司与政府签署的涉及拆迁的协议未

见（如有）；与土地使用权有关的其他协议、

文件和报告等

2、请提供贵公司持有物业（房产）情况汇总表，

并提供以下文件：

（1）房屋所有权证书及权利限制文件（如抵押、查

封或其他担保等）

（2）如未取得房产证的，请提供未办理产权证原因

说明；若从第三方处购买房屋所得的，请提供

第三方房产证、购买合同、房价支付证明

（3）贵公司现有房产使用情况、是否存在对外租赁、

序文件明细有无备注

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供他人无偿使用等情况，若有请提供相应文件

（4）以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相

关文件

（5）盖有房产部门查询章的房产信息表

（6）若