合併交割代價收付表 - 臺灣證券交易所.pptx

102年度證券結算交割相關事項說明會 暨 有價證券借貸宣導說明會;簡報內容;第一部分 結算交割作業實務說明 ;結算交割作業實務說明;壹、結算交割作業;款券交割及相關申報作業時點;結算作業;;(1)T+2日上午10時前 投資人對證券商 完成證券交割;;交割款收付作業(2);交割款收付作業(3);貳、交割借券作業;交割借券(1);證券商之交割借券(含本公司為其辦理主動借券部分)應繳借券擔保金資料，本公司於T+2日上午10時20分左右傳檔予證券商。證券商可於當日本公司提供檔案前，自本公司下載前一日之借券費用(含B31借券支出及B34出借收入)及由SMART系統查詢當日新增借券情形計算擔保金，提早預為擔保金繳交之作帳作業 證券商須在上午11時前，以虛擬帳號0192將借券擔保金匯至本公司國泰世華銀行帳戶，逾時未繳交或繳交不足者，視同券的延遲交割，應提出非因故意或過失說明書，否則本公司將予以課繳過怠金，逾銀行營業時間未繳交者，視為違約 證券商未依規繳交未還券銷帳洗價部分之借券擔保金，或因可歸責之事由未歸還所借證券時，本公司於市場補回歸還出借人。所需價金及一切費用，先由證券商的借券擔保金餘額支付，如有不足，向該證券商追償 ;交割借券(3);交割借券(4);交割借券(5);交割借券逐日取借逐日歸還，未歸還前續行辦理借券 還券作業逐筆歸還，由本公司在證券商完成逐筆全數還券之後扣除借券費後歸還該筆借券擔保金餘額 證券商申請以前第二營業日自市場回補股票辦理還券，上午10時前完成申請者，當日免收借券費，本公司於扣除應付借券費後歸還該筆借券擔保金餘額，證券商當日逾上午10時未還券者，本公司在上午11時為其續行辦理借券 證券商申請提前召回賣出，應於T+1日下班前將相關資料送交本公司，俾以辦理後續作業。 證券商申報撤銷遲延交割，上午10 時前完成申報者，當日辦理還券及退還擔保金 ;交割借券(7);交割借券(8); 抵繳擔保品(1) ;抵繳擔保品(2); 證券商採抵繳擔保品辦理借券及補正相關作業說明： 借券申請作業： 最遲應於成交日次二營業日（T+2日）上午10時前， 填具「借券抵繳擔保品提交申請書」向本公司辦理 送達作業： 最遲應於T＋2日上午11時前將完成申請作業之抵 繳擔保品送達本公司 領回作業： 證券商欲領回超額之擔保品時，應事先填具申請書 向本公司辦理，並於翌日起領回;參、證券商延遲交割之處理及違約之認定; 證券商的財務會計經辦人員疏忽、或請假未交辦 代理人員辦理撥款、內部作業延誤、或是銀行內 部作業延誤、銀行誤植撥付款金額/證券商代號 /統一編號，致產生誤(短)繳情事、銀行無法與 央行同資系統連線【央資系統】; 證券商經辦人員應隨時與交割銀行保持聯繫，了解撥款 進度，避免延誤 交割銀行如與央行同資系統連線故障，得攜撥款資料前往 央行辦理臨櫃作業，或經由其他交割銀行辦理 證券商經常延遲交割者，本公司將請其主管出具說明，函 請改善，並將進行查核 證券商發生交割款溢、誤繳情事時，應即時或於接獲本 公司通知後，填具申請表格傳真至本公司，憑以辦理退 款手續。本項表格放置於本公司網站:首頁產品與服務 證券商服務結算部文件下載;過怠金之課加及違約之認定;肆、天然災害侵襲時之結算交割作業;休市及作業原則;交割代價之收付;受災區證券商有價證券之交割;伍、股票掛失作業;陸、認購(售)權證履約作業; 認購(售)權證履約作業（續）; 認購(售)權證履約作業（續）;柒、實務作業注意事項;實務作業注意事項(續);實務作業注意事項(續);捌、交割結算基金新制簡介;41;42;交割結算基金新制簡介（續）;報告完畢 敬請指教 結算部櫃檯 電話:(02)8101-3101(分機3549至3553) 傳真:(02)8101-3548;第二部分有價證券借貸制度簡介;2013;借券業務的貢獻;;49;簡報內容;借券制度重要發展過程;何謂有價證券借貸？;有價證券借貸之特性;「融券交易」VS「借券交易」;我國整體證券借貸市場架構;證交所借券系統借貸交易型態;證交所借券系統與證券商/證金證券借貸業務比較;;;;證交所借券系統;資訊揭露:基本市況報導;借券委託即時成交即時資訊;個股借券賣出可用餘額即時資訊;資訊揭露;;;個股借券成交費率查詢;借券餘額;借券賣出餘額;簡報內容;;借券用途(借貸辦法29條);證券借貸:IOSCO觀點;證券驅動借劵:IOSCO觀點;現金驅動借劵(融資性借券);;;借券餘額 VS 發行量加權股價指數;融資性借券餘額 VS 整體借券餘額;借券市場參與者不是只有外資;我國整體證券借貸市場參與者;2012年各類借貸交易人參與情形(按借券成交金額