2014年券从业资格考试模拟试题-答案基础知识证劵交易(三).doc

2014年证券从业资格考试 模拟试题——证券交易（） /）联合制作 　一、单项选择题 　　1．C 　　【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 　　2．A 　　【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。 　　3．C 　　【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 　　4．B 　　【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 　　5．C 　　【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。 　　6．B 　　【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。 　　7．D 　　【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 　　【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。 　　9．C 　　【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 　　10．B 　　【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 11．A 　　【解析】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 　　12．D 　　【解析】上海证券交易所规定A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。 　　13．D 　　【解析】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 　　14．D 　　【解析】在上海证券交易所，每个交易日15：00～15：30，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。 　　15．B 　　【解析】证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形之一是：由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。 　　16．C 　　【解析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格＝原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前－日标的证券收盘价）。 　　17．B 　　【解析】在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。 　　18．A 　　【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 　　19．C 　　【解析】证券经纪业务的特点：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中介性；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。 　　20．D 　　【解析】按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 　21．B 　　【解析】委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。 　　22．C 　　【解析】在证券经纪业务营销中，客户关系建立是客户招揽的保证。 　　23．A 　　【解析】无差异市场营销策略的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。 　　24．D 　　【解析】在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。 　　25．C 　　【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。 　　26．B 　　【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：O0前，申购资金需全部到位。 　　27．A 　　【解析】A应该为申请材料送交日为T－5日前。 　　28．C 　　【解析】上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。 　　29．C 　　【解析】净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝10000÷（1＋1．5%）＝9852．22（元）；申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值＝9852．22÷1．0150＝9706（份）。 　　30．D 　　【解析】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有20家以上营业部，并且布局合理。 　31．B 　　【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为