JRT 0169-2018 金融消费者投诉统计分类及编码银行业金融机构.pdf

JRT 0169-2018 金融消费者投诉统计分类及编码银行业金融机构.pdf ICS 03. 060 A 11 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0169—2018 金融消费者投诉统计分类及编码 银行业金融机构 Statistical classification and coding of financial consumer complaints - Banking institutions 2018

2019-05-12 约2.44万字 17页立即下载

银行业金融机构消费者投诉分析报告.pdf 银行业金融机构消费者投诉分析报告 银行业金融机构消费者投诉分析报告 --**银行为进一步提升我行对金融消费投诉咨询的受理和处理质量，将我行金融消费者投诉咨询工作做精、做细，现将我行20XX年第三季度消费者投诉情况汇报如下：一、基本情况 20XX年第三季度（7—9）月份*银行共受理并解决了13消费者投诉问题，其中通过电话投诉渠道投诉11，由银监局转办投诉 2。业务领域主要涉及服务设施及环境、信用卡和个人贷款。投诉协调结果满意率92%。与二季度相比，投诉数量增加了1/2，从投诉类型来看，我行三季度金融消费者投诉主要集中于营业厅工作人员办理业务服务态度不到位。二、投诉原因分析在受理

2024-08-01 约1.68千字 3页立即下载

金融机构反洗钱知识及银行业消费投诉处理规定测试试卷.docx 金融机构反洗钱知识及银行业消费投诉处理规定测试试卷 () 网点名称： () 各级机构在办理个人基础结算业务时，应当按要求开展客户尽职调查，()客户身份，了解客户交易目的和性质，核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，审查证件的真实性、有效性和合规性，登记客户身份和交易基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。识别核对(正确答案) 识别核对登记效验我国《反洗钱》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。 A.5 B.6 C.7(正确答案) D.8 金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机

2025-04-11 约2.03千字 7页立即下载

2025-03-17 约4.39千字 9页立即下载

银行业金融机构消费者权益与风险管理知识试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 银行业金融机构消费者权益与风险管理知识试卷 1.违规记分通过合规管理系统向被记分机构和员工发布。被记分人在（）个工作日内未提出异议的，视同确认。 A、2 B、3 C、5 D、10 【正确答案】：C 2.一般突发事件的影响范围在（）客户以下，波及一个分行或支行及网点，泄露信息内容不涉及客户姓名、联系方式、账号、密码等敏感信息，对本行个人客户利益基本不造成损害，对本行声誉和利益基本没有影响或者影响较小。 A、50 B、100 C、500 D、1000 【正确答案】：B 3.()是指银行保险机构因消费者权益保

2025-03-24 约3.15万字 54页立即下载

《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(修订版)》.doc PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 附件： 银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法（修订版）第一章总则第一条为科学评估银行业金融机构消费者权益保护工作（以下简称消费者权益保护工作）开展情况和实际效果，督促银行业金融机构坚持依法合规，加强内部自律，有效落实《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》和《银行业消费者权益保护工作指引》，切实维护银行业消费者（以下简称消费者）合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》，制定本办法。第二条 消费者权益保护工作考核评价对象为在中国境

2018-10-12 约5.9千字 13页立即下载

银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(荐).doc ? 　　银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法（试行）第一章　总则　　第一条　为科学评估银行业金融机构消费者权益保护工作（以下简称消费者权益保护工作）开展情况和实际效果，督促银行业金融机构坚持依法合规，加强内部自律，有效落实《银行业消费者权益保护工作指引》，切实维护银行业消费者（以下简称消费者）合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》，制定本办法。　　第二条　消费者权益保护工作考核评价对象为在中国境内依法设立的向自然人提供金融产品或服务的银行业金融机构。　　第三条　消费者权益保护工作考核评价的实施主体是银监会及其派出机构，具体考核评价工作

2016-12-26 约1.22万字 13页立即下载

银行业金融机构从业人员职业操守与金融消费者权益保护试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 银行业金融机构从业人员职业操守与金融消费者权益保护试卷 1.农村商业银行（）承担金融消费者权益保护工作的最终责任。 A、董事长 B、行长 C、董事会 D、股东大会【正确答案】：C 2.关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）。 A、王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司 B、银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费 C、丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户 D、张某向其客户许诺某款理财产品的高收益【正确答案】：C 3.《银行业金融机构从业人员职业操守指

2025-03-16 约3.32万字 54页立即下载

银行业金融机构.pptx ;目录;;银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。;发展历程;监管体系与政策环境;;;贷款业务;支票结算;;;;内部控制体系框架搭建及实施要点;;风险防范措施优化建议;;;利用自然语言处理、机器学习等技术，实现智能客服机器人与客户的有效交互

2025-05-09 约小于1千字 32页立即下载

金融消费者权益保护及银行业投诉处理相关知识试卷.docx 第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页 金融消费者权益保护及银行业投诉处理相关知识试卷 1.银行保险机构应当负责处理因购买其产品或者接受其（）产生的消费投诉。 A、服务 B、现场营销 C、推介 D、电话营销【正确答案】：A 2.根据大数据分析，对老年人常用的（）、查询余额明细等高频交易进行适老化改造。 A、加挂银行卡 B、转账汇款 C、卡号查询 D、网络消费【正确答案】：B 3.《银行业保险业消费投诉处理管理办法》规定，对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉，应当自收到消费投诉之日起（）日内作出处理决定并告知投诉人。 A、7.0 B、10.0

2025-03-16 约3.65万字 57页立即下载

银行业金融机构互联网金融业务统计制度.pdf 附件7 银行业金融机构互联网金融业务统计制度根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》（银发 [2015]221号）建立和完互联网金融数据统计监测体系的要求, 加强对银行业金融机构互联网金融业务的统计监测，及时、全面、准确反映银行业金融机构互联网金融业务开展情况以及互联网企业在银行业金融机构的资金存放情况，人民银行建立银行业金融机构互联网金融业务统计制度。一、主要内容重点针对银行业金融机构开展的互联网支付、互联网基金销售、互联网理财产品销售、互联网信托、互联网消费金融等互联网金融业务进行统计。同时统计单家互联网企业（本制度指传统金融机构以外从事互联网金融业务的企业，下同）存

2025-04-14 约1.36万字 12页立即下载

2018-02-18 约1.53万字 35页立即下载

银行业金融机构绩效考评监管指引.docx ?一、总则（一）目的为加强银行业金融机构绩效考评管理，引导银行业金融机构树立科学发展观，提升服务实体经济能力，促进银行业稳健经营和可持续发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本指引。（二）适用范围本指引适用于中国银行业监督管理委员会及其派出机构对银行业金融机构绩效考评工作的监督管理，以及银行业金融机构自身的绩效考评管理活动。（三）基本原则 1.合规经营原则绩效考评应当符合国家法律法规、监管要求和银行业金融机构自身的发展战略，确保各项经营管理活动合法合规。 2.稳健经营原则绩效考评应当体现稳健经营理念，充分考虑银行业金融机构的风险成本与长期利益，防止因过度追求

2025-03-16 约3千字 8页立即下载

10.银行业金融机构内部审计指引.pdf 银行业金融机构(jīnrónɡjīɡòu)内部审计指引第一章总则第一条为促进银行业金融机构完善公司治理，加强内部控制(kòngzhì)，健全内部审计体系，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》和《中华人民共和国审计法实施条例》等法律法规，制定本指引。第二条本指引所称银行(yínháng)业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的政策性银行和商业银行。经中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)批准设立的其他金融机构(jīnrónɡjīɡòu)可参照执行本指引。第三条本指引所称内部审计是一种

2024-07-28 约5.92千字 10页立即下载

银行业金融机构重大事项报告制度.doc 银行业金融机构重大事项报告制度篇一：银行业金融机构重大事项报告制度 银行业金融机构重大事项报告制度 “去年，上海市银行业金融案件时有发生，个别案件涉案金额较大。因此，落实风险内控，切实防范金融案件的发生，及时处置风险因子是监管机构上海银监局当前十分关注的问题。”上海市银监局官员近日对本报记者说。记者了解到，为遏制金融案件的发生，督促银行业金融机构提高应对和处置突发事件的能力，及时通报重大案情，上海银监局近日修订并发布了《上海市银行业重大突发事件报告制度》。《制度》对银行业金融机构重大突发事件的报告作了详细的规定：确定由上海银监局办公室负责银行业金融机构重大突发事件报告工作的

2016-12-27 约5.45千字 45页立即下载