证券从业人员职业行为规范及风险防控知识测试试卷.docx
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证券从业人员职业行为规范及风险防控知识测试试卷
1.营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。*
对
错(正确答案)
2.从业人员可以私下接受客户委托从事证券期货基金投资。*
对
错(正确答案)
3.从业人员可以从人文关怀角度出发，在客户允许的情况下代客户填写或签署本应由客户本人或合法授权人填写或签署的文件材料。*
对
错(正确答案)
4.从业人员不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。*
对(正确答案)
错
5.从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。*
对(正确答案)
错
6.证券从业人员不
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