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HACCP内审员培训教材.ppt

发布:2019-02-06约5.51千字共51页下载文档
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1.召开首次会议 2.现场审核:查阅各种记录,观察实际操作等; 3.确定不符合项并编写不符合项报告 4 审核报告 5 末次会议 * 提问和交谈 现场观察 查阅文件和记录 * 审核途径 顺流(逆流)追溯:审核员对被审核企业从原料、加工、检验检疫、包装发运、服务等实际工作流程进行审核。 按要素审核:审核员以卫生或安全要求的某一要素为审核内容,到各有关部门审核该要素的执行情况。 按部门审核:审核员根据某一部门的职责所涉及到的有关要素为审核内容,到该部门一次审核完所有有关要素执行情况。 * 基本要求:多问 多听 多看 问的方式 封闭式问 采用“是”“否”等回答方式 开启式问 主题式:请你谈谈对本CCP控制是如何做 扩展式:请谈谈为什么要设置本CCP 征求意见式:你认为对本CCP还有其他好的控制方法 设想式:请问如果巴氏杀菌设备突然停电怎么办 * 观察 观察员工的操作情况,特别是在需要进行监测记录时,是否按监测频率进行,方法是否正确等等。 * 记录的审查 在HACCP检查中,记录是十分关键的-用于判断HACCP是否被有效执行的重要依据。 通常记录放在现场观察和询问后进行 记录类型 卫生监控记录 CCP监控记录 验证记录等 * 审查记录的方法 首先,确定生产日的天数,可以从最后一次检查开始,或从HACCP计划开始执行开始。 其次,将生产日的天数开方根,注意所选天数不得小于12天。 所选天数分配到各个月,注意同当月生产日相匹配 特别应加大对不良状况下的生产日期 如:季节性停工后、HACCP修订后、设备变更后、生产高峰、过渡加班假期后等 * 监控记录的审查 监控是否按规定方式进行 CL是否满足 是否记录实际值,而非“OK”等总结性词 监控的日期和时间 监控人员签名 审核人员 * 监控时间太有规律 记录数据过于稳定,一成不变 监控记录异常的整洁 不同的签名相同的笔迹 不可能出现的情况(如:经计算,杀菌时间根本达不到规定时间等) * 选择样本,要有代表性,审核员随机抽样 依靠检查表,若偏离,必须小心 从问题的各种表现形式去寻找客观证据 发现不合格,要调查研究所必要的深度。 与被审核方负责人共同确认事实 始终保持客观、公正、礼貌。 * 没问题型:坚持全面审核 抵触型:保持冷静,坚持审核,耐心说明 一问三不知:请求受审方领导,另派人陪同或介绍 高谈阔论:及时插入实际问题,切中要害 * 办不到型:清楚,耐心说明标准要求 辩解型:重新核查,确认事实 主动暴露型:核实问题,不要介入人际矛盾中。 求饶型:坚持原则,但表示同情,对可以主动纠正不合格可降为观察项或不判。 * 提问时要平等、是善意,不能连续发问,目的是通过审核了解是否符合程序;不是挑受审方的毛病。 内审员在审核过程中多听陈述,避免讲解; 关于审核控制:应严格按照审核计划;按照检查表控制审核气氛不受任何干扰,发现严重问题时,要及时沟通。 * 受审核部门及负责人姓名 审核员姓名 不合格事实描述 不合格类型 建议采取的纠正措施的完成日期 纠正措施完成情况及验证 * 编写不符合项报告的要求 只描述客观事实,不进行分析和评判; 语言简练明了,便于理解,用词准确,书写清楚,使未参加审核的人员也能看懂; 描述不符合项事实时,应力求具体,时间、地点、人物、发生的事情以及关键的细节如图号、合同号、文件或记录的编号、产品批号、数量、设备名称等均应写人,以便于追溯,但与不符合项无关的事不必写入。 涉及到具体人员时,一般不要写出姓名,提及职位即可; 在描述事实后,可用一两句话扼要说明不符合的地方; 结论应明确说明违反了哪个文件/法规的哪个具体条款,以便于汇总分析。 应对受审核部门有帮助,让受其容易看出问题出在哪里,便于其分析原因,采取纠正措施 * 在宣布不符合项报告前要澄清出现不符合的部门不一定是责任部门。 不符合项报告是针对某一个具体的事实来判定的,而不是针对某人。 * 审核目的和范围 审核组成员 审核日期 审核依据 不符合状况 HACCP体系运行有效性的结论性意见 审核报告的分发清单 * 重申审核的目的和范围 强调审核的局限性(抽样的活动) 说明不符合项报告的方式 提出纠正措施要求 宣读审核结论 表示感谢 会议结束 * 纠正措施的提出 审核组向受审部门发出纠正措施要求后,受审部门应确认不符合项的事实,而后调查分析造成不合格的原因,有的放矢地提出纠正措施意见。如受审方坚持不同意不符合项的判定或不肯提出纠正措施建议,则争执应提交审核组讨论仲裁。 * 纠正措施的认可 受审部门提出的纠正措施意见应在规定期限内提交给审核组,在审核组认可的情况下,方可执行相关的纠正措施。 纠正措施的意见包括: 不符合项原因分析 计划采取的纠正措施 完成期限 * 纠正措
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