企业风险管理与控制作业指导书.doc

企业风险管理与控制作业指导书

TOC\o1-2\h\u109第一章企业风险管理概述 3

202631.1风险管理的基本概念 3

287091.2风险管理的重要性 3

41861.3风险管理的发展趋势 4

26142第二章风险识别与评估 4

168592.1风险识别的方法与技巧 4

222652.2风险评估的流程与标准 4

82722.3风险量化分析 5

258922.4风险等级划分 5

17227第三章风险控制策略 5

136653.1风险控制的基本原则 5

169443.2风险规避与风险分散 6

62713.3风险转移与风险补偿 6

280413.4风险控制计划的制定与实施 6

15352第四章内部控制体系 6

101674.1内部控制的基本要素 6

246484.2内部控制制度的建立与完善 7

914.3内部控制评价与监督 7

192624.4内部控制体系的持续改进 8

4087第五章法律法规与合规管理 8

75735.1法律法规在企业风险管理中的应用 8

157585.2合规管理的概念与要求 8

119285.3合规风险识别与评估 8

98065.4合规风险控制与监督 8

26013第六章财务风险管理 9

244606.1财务风险的分类与特点 9

22006.1.1财务风险分类 9

198646.1.2财务风险特点 9

287016.2财务风险评估与预警 10

241136.2.1财务风险评估 10

216316.2.2财务风险预警 10

111726.3财务风险控制策略 10

176586.3.1风险规避 10

301716.3.2风险分散 10

84486.3.3风险转移 10

22776.3.4风险补偿 10

279436.4财务风险管理的实施与监督 11

94086.4.1财务风险管理组织体系 11

266956.4.2财务风险管理流程 11

226346.4.3财务风险管理信息系统 11

109536.4.4财务风险管理监督与评价 11

4741第七章信息技术风险管理 11

105547.1信息技术风险的概念与分类 11

317607.1.1信息技术风险的概念 11

318977.1.2信息技术风险的分类 11

56447.2信息技术风险评估与监控 12

97277.2.1信息技术风险评估 12

63917.2.2信息技术风险监控 12

288107.3信息技术风险控制策略 12

198537.3.1技术控制策略 12

275827.3.2管理控制策略 12

41467.3.3操作控制策略 12

24777.3.4外部控制策略 12

319767.4信息技术风险管理的实施与改进 13

19607.4.1信息技术风险管理的实施 13

286117.4.2信息技术风险管理的改进 13

15697第八章人力资源风险管理 13

97858.1人力资源风险的概念与分类 13

33848.1.1概念 13

286148.1.2分类 13

193108.2人力资源风险评估与应对 14

42698.2.1评估方法 14

209208.2.2应对措施 14

204608.3人力资源风险控制策略 14

302768.3.1制定人力资源规划：明确企业人力资源需求，合理配置人力资源。 14

126938.3.2建立健全员工激励机制：激发员工积极性，提高员工工作效率。 14

2648.3.3加强劳动争议处理：及时化解劳动争议，维护企业稳定。 14

105398.3.4完善员工福利保障体系：提高员工福利待遇，增强员工归属感。 14

238718.4人力资源风险管理的实施与监督 14

111938.4.1实施步骤 14

285718.4.2监督机制 15

1972第九章企业危机管理 15

325429.1企业危机的类型与特点 15

227679.1.1企业危机的类型 15

199069.1.2企业危机的特点 15

248709.2危机识别与预警 16

100689.2.1危机识别 16

45889.2.2危机预警 16