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企业风险管理与合规管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u32743第一章企业风险管理概述 3

55621.1风险管理概念与重要性 3

171741.1.1风险管理概念 3

6301.1.2风险管理重要性 4

292281.2风险管理原则与目标 4

197031.2.1风险管理原则 4

257261.2.2风险管理目标 4

29987第二章风险识别与评估 5

42772.1风险识别方法 5

71542.1.1内外部环境分析 5

197292.1.2流程分析 5

151382.1.3专家访谈 5

160812.1.4文献资料研究 5

50022.1.5风险清单 5

229772.2风险评估技术 5

202012.2.1定性评估 5

64552.2.2定量评估 5

310882.2.3混合评估 5

97382.2.4风险排序 6

226152.3风险量化与定性分析 6

310572.3.1风险量化分析 6

36312.3.2风险定性分析 6

18912第三章风险应对策略 6

171193.1风险规避 6

171153.1.1定义 6

298023.1.2实施方法 6

132863.1.3注意事项 7

324893.2风险减轻 7

122053.2.1定义 7

75253.2.2实施方法 7

296643.2.3注意事项 7

293013.3风险转移 7

35413.3.1定义 7

242643.3.2实施方法 7

24113.3.3注意事项 7

238103.4风险承担 7

91933.4.1定义 7

55353.4.2实施方法 8

27963.4.3注意事项 8

12974第四章内部控制与合规管理 8

121884.1内部控制概述 8

313964.2内部控制体系 8

145344.3合规管理概念与要求 9

12958第五章法律法规与合规要求 9

129425.1法律法规梳理 9

30095.1.1法律法规分类 10

206885.1.2法律法规梳理流程 10

155205.2合规要求与标准 10

3615.2.1合规要求 10

119855.2.2合规标准 11

138305.3合规风险识别与评估 11

107675.3.1合规风险识别 11

187295.3.2合规风险评估 11

29095第六章合规管理体系建设 12

165106.1合规管理体系框架 12

117686.1.1概述 12

324436.1.2组织架构 12

28976.1.3制度体系 12

188466.1.4流程控制 12

1226.1.5风险管理 12

278506.1.6内部审计 12

6696.2合规管理制度制定 13

185736.2.1概述 13

228996.2.2制定原则 13

214626.2.3制定流程 13

76456.3合规培训与宣传 13

48396.3.1概述 13

323456.3.2培训内容 13

206146.3.3培训形式 14

327446.3.4宣传方式 14

5557第七章内部审计与合规监督 14

264697.1内部审计概述 14

318077.2内部审计程序与方法 14

57297.2.1内部审计程序 14

68127.2.2内部审计方法 15

163757.3合规监督与检查 15

31733第八章风险管理与合规管理信息系统 16

156768.1信息系统概述 16

279888.1.1定义与作用 16

179748.1.2系统架构 16

289938.1.3功能特点 16

152298.2信息系统建设与实施 16

300448.2.1建设目标 16

199588.2.2实施步骤 17

4368.3信息系统管理与维护 17

320678.3.1管理制度 17

61248.3.2运维团队 17

273608.3.3数据管理 17

267328.3.4安全防护 18

12038第九章风险管理与合规管理培