江苏连云港港口股份有限公司合规管理制度.PDF

江苏连云港港口股份有限公司

合规管理制度

第一章总则

第一条为加强江苏连云港港口股份有限公司以下简称公司”）合规管理

工作，建立科学合理的合规管理体系，有效防控合规风险，保障依法合规经营，

促进法治建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产

法》《连云港市市属监管企业合规管理办法》等有关规定，参照《连云港港口控

股集团有限公司合规管理办法》结合公司章程的规定及实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及所属分公司、全资子公司、控股公司以下简

称所属企业”）的合规管理活动。

第三条本制度所称合规，是指公司及所属企业经营管理行为和员工履职行

为符合国家相关法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章

程、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发

法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经

营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建

立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的

管理活动。

第四条开展合规管理工作，应当遵循以下原则：

一）坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战

略和依法治企部署要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、

执行、监督全过程，落实到公司各部门、所属企业和全体员工，实现多方联动、

上下贯通。

三）坚持权责清晰。按照管业务必须管合规”的要求，明确业务及职能

部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃

问责。

四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点

领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管

理效能。

第五条开展合规管理工作，应当努力实现以下主要目标：

一）确保公司及所属企业各项经营管理活动符合法律法规和监管规则等有

关规定，有效防控合规风险，避免或减少损失。

二）推动合规管理制度、运行体系更加健全，提高经营管理水平，推动企

业高质量发展。

三）形成诚信合规的文化氛围，更好规范全体员工诚信守法、合规经营，

提升社会信誉。

第六条公司及所属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理

工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章组织和职责

第七条公司党组织发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规管

理要求得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。主要履行以下职

责：

一）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规。

二）研究合规管理负责人人选、合规管理部门设置。

三）对董事会、经理层、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督。

四）对合规管理相关的重大事项研究提出意见。

五）按照权限研究或决定对有关事项的违规追责和容错免责处理。

第八条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案等。

二）研究决定合规管理重大事项。

三）决定合规管理部门设置及职责，决定合规管理负责人的任免。

四）按照权限决定有关事项的违规追责和容错免责处理。

五）履行法律法规或公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条公司经理管理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下

职责：

一）拟订合规管理体系建设方案，建立健全合规管理组织架构。

二）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度。

三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

四）组织应对重大合规风险事件。

五）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域。

六）指导监督各部门和所属企业合规管理工作。

七）及时制止并采取措施