《@开房大典】重实投资_内部控制自我评价报告2016年_@地产智库8848(九舍会)风险控制》.pdf

房地产智库.com 证券代码：000736 证券简称： ST 重实 公告编号：2010-019 重庆国际实业投资股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、内部控制综述 2009年是重庆实业投资股份有限公司（以下简称公司）在2008 年完成重大资产重组基础上工作得以全面推进的一年。在董事会、经 理层及全体员工的共同努力下，公司按照《公司法》、《证券法》、财 政部等五部委《企业内部控制基本规范》、深交所《上市公司内部控 制指引》等法律法规要求，结合自身实际情况，进一步完善了公司内 部控制体系建设。在董事会的领导下,公司从公司治理到具体工作层 面修订和新建了内部控制有关制度，公司经理层组织领导了企业内部 控制的日常运行；公司还根据外部检查和内部自查，对发现的内部控 制问题认真进行了整改。公司内部控制体系的系统建立为公司的正常 运营提供了合理保证。 二、内部环境 （一）公司治理 根据《公司法》、《公司章程》和其它有关法律法规的要求，公司 珠峰高度 8848 第 1 页 @九舍会 › 房地产智库.com 建立了规范的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会分别按其职 责行使决策权、执行权和监督权，“三会”各司其职，规范运作，形 成了比较科学有效的职责分工和制衡机制。 2009年，公司进一步修订并经股东大会通过了《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，进一步 规范公司决策、执行、监督等方面的职责权限。 2009年公司完成了董事会和监事会的换届选举。公司董事会下设 提名委员会、战略与执行委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四 个议事机构，除战略与执行委员会外，其他三个委员会均由独立董事 担任召集人并且独立董事过半数，公司还进一步修订了各委员会的工 作细则，各个委员会分工明确，正常运作。公司监事会也积极发挥作 用，履行了正常的监督检查职能。 公司还修订了《总经理工作细则》，进一步明确和规范了经理层 在公司经营管理工作中的职责和权限。 此外，公司坚持与大股东、实际控制人及其关联企业在业务、人 员、资产、机构及财务等五个方面完全分开，保证了公司业务的独立 完整及经营的自主。 （二）机构设置 重组完成后，公司结合业务转型、目前经营管理实际及近一时期 业务开展需求，按照决策议事、产品、管理、监控等四条线，划分总 部内设部门，调整设立了董事会办公室（证券部）、综合管理部、规 珠峰高度 8848 第 2页 @九舍会 › 房地产智库.com 划发展部、资金财务部、投资监管部、风险控制部等职能部门，相应 确定总部部门权责边界，各部门分工明确，相互协作，确保董事会及 经营班子的各项指令能够严格执行。同时公司规范所属公司内设部门 和职责，与总部实现有效对接，消除管控缝隙。