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农商行稽核队伍管理指导意见模版 .docx

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农商行稽核队伍管理指导意见 ? 第一章???? 总则第一条 ?为加强农商行稽核工作，提高稽核工作的独立性、权威性，依据银监会《加强农商行稽核工作指导意见》和《农商行稽核 (内审)工作暂行规定》,结合信用社实际，制定本指导意见。第二条? 农商行稽核队伍的管理遵循“统一领导、分级管理、精干高效、上挂下查、规范运行、责权分明”的原则。第三条? 本指导意见所称稽核人员均指专职稽核人员。本指导意见所称县级联社包括县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行。第四条? 本指导意见适用于农商行系统。 ? 第二章???? 组织管理第五条? 农商行联合社设立稽核总队，负责组织开展全省范

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农商行信访工作指导意见模版 .docx 农商行信访工作指导意见 第一章? 总? 则第一条　为加强和规范农商行信访工作，使来信来访得到及时、妥善处理，依据《信访条例》等有关规定，结合全省农商行工作实际，制定本指导意见。第二条　本指导意见所称信访工作，是指信访人采用书信、电子邮件、传真、电话、走访等形式，向各级农商行信访部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由各级农商行处理的活动。第三条 ??本指导意见所称各级农商行包括农商行联合社（以下简称省联社）、办事处（市联社）、县级联社（农商行、农合行）。第四条　信访工作应当坚持属地管理、分级负责，谁主管、谁负责，依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合的原则。第五条　各级农
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农商行资金业务授权指导意见模版 .docx 农商行资金业务授权指导意见 ??? ? 第一章??????总则第一条为促进农商行资金业务稳步发展，完善授权管理体系，提高管理决策效率，更好的防范和控制风险，依照《农商行资金业务管理办法》的规定，结合实际，特制定本指导意见。第二条各开展资金业务的机构须建立完善的经营管理体系，按照监管评级、资产规模、投资策略、风险承受和控制能力等实际状况制定切实可行的授权管理制度。第三条资金业务授权有效期不得超过一年，到期后重新授权。第二章??????授权范围第四条资金业务授权要综合业务种类、交易对手、融资主体的风险等级等情况实施总量设限、比例控制等差别化管理制度。一、业务种类：同业存放、同
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农商行稽核风险提示办法模版 .docx 农商行稽核风险提示办法第一条　为建立稽核风险提示机制，强化各级管理机构对检查发现问题的纠改，减少和消除案件风险隐患，保障全省农商行安全稳健运行，制定本办法。第二条　稽核风险提示是指稽核部门根据现场、非现场稽核结果或是监管部门的案件通报等，对经营管理方面已经存在或潜在的风险向相关单位或部门作出的提示。第三条? 稽核风险提示应当遵循“及时准确、客观公正、重点突出”的原则。第四条? 各级农商行稽核部门应当对每次检查发现的问题归类、定性、分析，并与前几次结果进行对比，根据其危害程度、普遍程度、反复程度，合理确定提示范围、提示内容以及整改要求。第五条　各级农商行稽核部门应当认真研究监管部门的
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农商行稽核报告操作规程（试行）模版 .docx 农商行稽核报告操作规程（试行）第一章? 总则第一条??? 为了规范稽核报告的编制、提交、处理和保管，根据国家有关法律法规、中国银行业监督管理委员会有关规定以及《农商行稽核工作暂行规定》等规定，结合实际，制定本操作规程。第二条??? 本操作规程所称稽核报告，是指稽核部门对一个稽核项目执行了必要的稽核程序后，由稽核组或项目负责人出具的、反映稽核情况和评价稽核事项的书面文件。第三条??? 稽核组或项目负责人应当在稽核报告中清楚地表达稽核意见，并对出具的稽核报告负责。第四条??? 稽核人员应当评价根据稽核证据得出的结论，以作为形成稽核意见的基础。第五条??? 在对财务报表发表稽核意见时，
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农商行稽核方案操作规程（试行）模版 .docx 农商行稽核方案操作规程（试行）第一章? 总则第一条??? 为了规范稽核业务流程，提高稽核项目质量，根据国家有关法律法规、中国银行业监督管理委员会有关规定以及《农商行稽核工作暂行规定》等规定，结合实际，制定本操作规程。第二条??? 本操作规程所称稽核方案，是指稽核部门为了顺利实现稽核目标，合理配置稽核资源，在稽核项目实施前制定的工作安排。第三条??? 稽核部门应当根据稽核计划，制定总体稽核方案和具体稽核方案，以降低稽核风险。第四条??? 在制定稽核方案时，稽核部门应当让稽核组长和主稽核人以及关键成员参与稽核方案的制定，提高方案制定的效率和效果。第二章? 稽核方案的分类和要素第五条
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