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承销类会员申请科技创新非金融企业债务融资工具主承销业务资格市场评价相关材料说明

一、材料内容

（一）参与市场评价说明书

1.正文包括以下内容：

（1）申报材料真实性的保证声明

在评价说明书首页就申请材料的真实、准确、完整进行声明。具体文本可参考以下内容：

我公司申请科技创新非金融企业债务融资工具主承销业务资格，现郑重声明承诺：我公司保证提交的市场评价所需材料和信息真实、准确、完整，保证若评价文件及信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，我公司愿接受交易商协会相应的自律管理措施或自律处分。

（2）机构基本情况

①历史沿革。以主要实体的承继关系为主线，介绍本机构设立、经历的改制重组、重大增减资、合并、分立、更名等代表机构阶段性进程的重要事件，并说明历次股权变更的合规性。

②公司治理。包括但不限于：a.股权结构图，主要股东1基

1根据《商业银行股权管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会令2018年第1号）第九条，商业银行主要股东是指持有或控制商业银行5%以上股份或表决权，或持有资本总额或股份总额不足5%但对商业银行经营管理有重大影响的股东。前款中的“重大影响”，包括但不限于向商业银行派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响商业银行财务和经营管理决策以及银监会或其派出机构认定的其他情形。

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本情况及持股比例，控股股东和实际控制人（主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动关系），以及股东资质、股权获得、资金来源等方面是否符合《商业银行股权管理暂行办法》等有关规定；b.组织架构图，股东大会、董事会、监事会、高级管理层、专业委员会的设立及人员组成情况；c.近三年内公司及董事、监事、高级管理人员是否存在违法违规行为，近三年内主要股东是否存在干预经营、通过关联交易进行利益输送、违规质押商业银行股权等违法违规行为，若存在违法违规行为，应说明违法违规事实和受到处罚的情况2。

③监管评级。商业银行说明近四个季度中国人民银行金融机构评级情况；证券公司说明近一年度中国证券监督管理委员会监管评级情况。

④《营业执照》及《金融许可证》变更情况。

（3）部门设置情况

说明债券承销业务相关部门的成立时间、部门层级、基本业务范围、业务框架及业务联系、工作机制和人员配备等情况。

（4）制度建设情况

债券主承销业务相关制度建设情况说明，包括：关于非金融

企业债务融资工具主承销业务操作规程的制度说明；关于非金融企业债务融资工具主承销业务风险管理制度的制度说明；关于非金融企业债务融资工具主承销业务内部控制制度的制度说明。

2请以表格形式列明公司及董事、监事、高级管理人员因违法违规受行政处罚情况（包括：行政处罚决定书文号、事由以及处罚措施），主要股东因干预经营、利益输送、违规质押商业银行股权等违法违规行为受到行政处罚情况。

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（5）债券市场相关业务开展情况

①说明近一年度非金融企业债务融资工具参团分销业务开

展情况（包括服务非金融企业债务融资工具投资人家数、非金融

企业债务融资工具承销金额等内容）。

②说明上一年度服务科技创新企业在债券市场融资情况（证

券公司适用）。

（6）本机构最近三年无重大违法违规行为的说明

（7）本机构未聘任市场禁入人员执业的说明

（8）拟开展非金融企业债务融资工具主承销业务的能力情况及未来发展规划的说明

2．附件包括以下内容：

（1）监管评级证明材料

（2）《营业执照》副本及《金融许可证》复印件（如《营业执照》及《金融许可证》自入会以来未发生变更则无需另行提供）

（3）从事债券承销业务相关人员汇总表（模版见附1）

（4）银行间市场清算所股份有限公司综合业务系统导出的近一年度债务融资工具分销数据明细

（5）上一年度科创类企业贷款客户数据及相关证明材料（商业银行适用）

（6）近三年科创板、北交所保荐上市企业家数及相关证明材料、上一年度主承销科技创新公司债券家数相关证明材料（证券公司适用）

（二）市场评价基本信息表（模板见附2）

（三）非金融企业债务融资工具主承销业务操作规程文件

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（四）非金融企业债务融资工具主承销业务风险管理制度文

件

（五）非金融企业债务融资工具主承销业务内部控制制度文

件

（六）由参评机构所在省的省政府和人民银行省分行出具的

支持函件（商业银行适用）

（七）近一年经审计的财务报告复印件

二、材料格式

参与市场评价的会员通过NAFMII会员管理信息系统将电子版材料线上报送，纸质版材料邮寄到交易商协会秘书处。材料请按照“一、材料内容”所述顺序逐份装订，每份材料均需加盖单位公章。

附：1．从事债券承销业务相关人员汇