银行通勤门管理办法.doc

银行通勤门管理办法 1目的 本文件规定了××农村银行（以下简称“本行”）通勤门管理的规定及控制要点，旨在规范员工操作行为，增强安全防控意识，保障员工生命和财产安全。 2适用范围 本文件适用于本行各分支机构。 3定义、缩写和分类 3.1定义： 通勤门：是可后视防尾随通勤门的管理以确保安全为目标。 2）规范操作原则。各分支机构通勤门日常使用和管理必须严格按照相关规定规范操作。 5.2基本规定 1）营业期间，通勤门必须处于锁定状态，坚持从内部开门，做到“一问、二看、三开门”，严禁从外面用钥匙开门进入营业间。 2）分支机构通勤门由安全员负责管理。每天在营业前必须检查联动门工作状态是否正常，发现问题立即采取有效措施，并及时报告安全保卫部门。安全保卫部门每季度不少于一次对各营业场所通勤门管理执行情况进行检查。 3）联动门要保持带电状态，不准随意断电。 4）分支机构联动门营业期间必须按规定使用，严禁双开。 6管理要求 阶段 管理办法/管理规定 风险提示 6.1进出管理 员工进出通勤门管理： 1）上班前准备、打扫卫生和出门接送款时，不得敞开通勤门，防止歹徒潜入或尾随。接到款箱后，应迅速将款箱提入营业场所内并锁好通勤门。营业结束，押运人员未到时，不得提前打开通勤门，严禁携带箱包在通勤门等候运钞车，必须等运钞人员到达后再打开通勤门送出款箱。营业终了，安全员应对营业间内进行检查，看是否有人卧藏或其他隐患，确认安全后，切断电源，锁定通勤门； 2）营业期间，通勤门或防尾随门必须处于锁定状态，门锁的防开开关要处于防开位置，坚持从内部开门，严禁从外面用钥匙开门进入营业间，在开启第二道门前，必须将第一道门落锁； 3）员工出入营业间现金区域通勤门时，必须做到“一问、二看、三开门”，在开启通勤门前，要注意观察营业外厅安全状况，在确认安全的情况下由室内人员开门进入，并按照半封闭开关制度执行，严防他人尾随进入。 风险描述: 员工未按照相关制度要求,随意开启防尾随门,不法分子尾随进入营业间,给员工人身和财产带来损失。 风险等级:极大风险 控制措施:1）严格按照相关制度要求进出营业网点内；2）加强员工安全防范意识教育。 控制部门:安全保卫部门; 控制岗位:网点负责人; 6.2钥匙管理 通勤门钥匙管理： 1）通勤门钥匙只启用一把机械钥匙和电子钥匙，应指定专人保管使用，未使用的钥匙封存后上缴安全保卫部门统一保管，领用钥匙要登记，保管钥匙的人员变动时，要按照金库钥匙管理的规定，办理好交接手续，严禁其他无关人员接触通勤门钥匙，保管钥匙的人员变动或钥匙丢失时，要及时更换锁具，并登记备案。 2）每日初进入营业时，由保管钥匙人员打开通勤门，营业期间不得再使用钥匙打开通勤门，钥匙由指定人员保管，严禁将钥匙挂在锁头上或门边。 风险描述: 未按照制度要求使用通勤门钥匙,钥匙丢失或使用钥匙人员过多,造成员工人身和财产损失。 风险等级:中等风险 控制措施:11）严格按照相关制度要求负责人保管一套钥匙，其他员工使用一套钥匙其它钥匙封存入柜保管；2）加强员工安全防范意识教育。 控制部门:安全保卫部门; 控制岗位:网点负责人; 6.3外来人员管理 外来人员进出管理： 1）非营业间工作人员，不得随意进入营业室内。因公需进入营业室的，须经过本网点负责人批准，在《XX农村银行进出营业场所人员情况登记表》进行登记后方可进入。 2）上级行有关部门或公安机关来人检查时，必须有本行领导或保卫部门人员陪同，在核对检查人员的身份证、工作证和《安全检查证》，并登记《XX农村银行进出营业场所人员情况登记簿》后，方可进入检查。 风险描述: 员工未按照制度要求,认真核实外来人员身份,使不法分子进入营业场所,给员工和财产带来损失。 风险等级:极大风险 控制措施:1）严格按照相关制度要求检查外来人员身份；2）加强员工安全防范意识教育。 控制部门:安全保卫部门; 控制岗位:网点负责人; 6.4通勤门维修管理 通勤门维修管理 联动门上的各种配件不准随便拆卸，通勤门发生故障时，要及时上报由安全保卫部门协调相关厂家专业人员进行维修。 7检查监督 牵头检查部门 检查内容 检查频次 报告路线 检查结果利用 安全保卫部门 对各营业场所的安全和执行制度情况进行检查。 每季度不少于一次 分管领导 持续改进 内部审计部门 对营业网点落实通勤门管理的各项规章制度进行检查； 每季度一次 董事长、监事长 持续改进 8.附件 附件一：《XX农村银行进出营业场所人员情况登记簿》 附件一： XX农村银行进出营业场所人员情况登记簿 时间 进入人员姓名 证件号码 进入人员 单位 进入事由 离开时间 批准人 登记人 备注 月 日 时