电子银行业务反洗钱管理办法.pdf
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外汇管理、反洗钱及银行业务知识考试试卷
1.目前在售的乐得富（）产品的购买渠道为（）。
A、柜面
B、柜面、手机银行
C、柜面、手机银行、网上银行
D、柜面、手机银行、网上银行、“温州银行微银行”公众号
【正确答案】：D
解析：?这道题考察的是对乐得富产品销售渠道的了解。根据最新的市场信息和销售渠道策略，乐得富产品的销售已经覆盖了多个渠道，包括柜面、手机银行、网上银行以及通过“温州银行微银行”公众号进行购买。这些渠道共同构成了乐得富产品的完整销售网络，以满足不同客户的需求。
2.在进行联网核查时，如对
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银行业反洗钱管理办法.docx
银行业反洗钱管理办法
目录
内容描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2
背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
定义和术语解释．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
银行业反洗钱的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
机构职责与合规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．
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金融反洗钱、人民币知识及银行业务相关考试试卷.docx
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金融反洗钱、人民币知识及银行业务相关考试试卷
1.以下印章需使用蓝色印泥加盖的是（）。
A、预留印模（原子印章除外）
B、兑换章
C、假币章
D、残字章
【正确答案】：AC
2.个人定期存款销户转开支持以下哪些定期存款类型?
A、零存整取定期储蓄存款
B、整存整取定期储蓄存款
C、教育储蓄存款
D、通知存款
【正确答案】：BD
3.持票人提交的银行本票存在下列情形之一的，代理付款行可拒绝受理（）。
A、银行本票必须记载事项记载不全
B、银行本票大、小写金额不一致
C、个人持票人不在本行开户
D、超过提
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银行业反洗钱;反洗钱概述与背景
银行业反洗钱体系建设
银行业反洗钱实践案例分析
跨部门合作与信息共享机制构建
持续改进与创新发展路径探索
总结与展望;01;;国际反洗钱合作;国内反洗钱政策法规;角色定位;02;强化内部监督与审计;在办理业务时，严格核实客户的身份，确保客户身份信息的真实性和有效性。;;;03;利用专业机构或人员进行洗钱;;面临挑战与应对策略探讨;经验一;04;统一监
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银行业反洗钱培训;反洗钱概述与重要性
识别客户身份与风险评估
可疑交易监测与报告制度
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跨部门协作与信息共享机制
应对挑战，持续改进反洗钱工作;01;;银行业是反洗钱工作的前沿阵地，承担着预防洗钱犯罪的重要职责。;法律法规要求;;02;客户身份识别流程与方法;;识别高风险客户;;03;设定合理的交易金额、频率等参数;确定可疑
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银行业务外包管理办法.ppt
IE11登录系统的操作文档*业务外包管理办法0102第二部分业务外包管理办法第一部分业务外包的必要性目录第一部分业务外包的必要性01高学历人才越来越多，人工成本增高；将重复性的、复杂的业务交由外包公司完成，释放高学历人才从事更加核心的工作。降低劳动成本02对自身的核心业务具有敏锐的洞察力和预测能力，但在非核心业务上缺乏应对风险的能力，而外包公司长期处于市场之中，对处理银行非核心业务具有敏锐性和预测能力。有利于分散和防范风险03由于外包公司长期从事非银行核心业务，具有熟练的工人和稳定的工作团队，如果将这些业务交由外包公司服务，相对银行自己完成，可以提高整体的工作效率，继而可以提高自身的竞争力。提
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金融行业反洗钱管理办法.doc
金融行业反洗钱管理办法
TOC\o1-2\h\u7443第一章总则 1
44701.1目的与依据 1
46061.2适用范围 2
235531.3基本原则 2
11541第二章反洗钱组织机构及职责 2
140012.1反洗钱领导小组职责 2
176022.2反洗钱工作部门职责 2
301002.3相关部门职责 2
32508第三章客户身份识别与尽职调查 2
185253.1客户身份识别要求 3
204443.2尽职调查程序 3
43973.3持续识别与重新识别 3
32194第四章客户风险等级划分 3
160264.1风险等级划分标准 3
245094.2风险等级调整 3
110104.3高风
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／／金融与经济 2012．11
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银行业金融机构非面对面业务
反洗钱问题研究
以网银业务为例
● 王禾立
网银业务是商业银行现代业务 的发展，对反洗钱工作提出了新任务和新课题 ，本文在分析网银业务特点的
基础上．就如何更有效地开展反洗钱
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银行业金融机构反洗钱及业务合规知识考试试卷
1.交易特征具有典型可识别的特征包括（）
A、资金来源
B、交易时间
C、交易流量
D、交易频率
E、交易流向
【正确答案】：ABCDE
2.在收纳预算收入时，国库经收处应对缴款书的以下内容进行认真审核（）。
A、大小写金额是否相符，字迹有无涂改
B、预算级次、预算科目、征收机关和指定收款国库等要素是否填写清楚
C、纳税人名称、账号、开户银行填写是否正确、齐全
D、印章是否齐全、清晰；与预留印鉴是否相符
E、纳税人存款账户是否有足够的余额。纳税人以现金缴税时，应
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反洗钱法律问题分析
银行业反洗钱法律问题分析
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Agenda
介绍
反洗钱法律法规
反洗钱风险防范
反洗钱案例分析
反洗钱法律解决途径
总结
01.介绍
反洗钱专家演讲
演讲人简介
演讲目的
02.反洗钱法律法规
反洗钱法律探究
国际反洗钱法律法规
国内反洗钱法律法规
法律法规介绍
法律法规概述
反洗钱法律责任
身份识别与调查
反洗钱报告记录
概述国际和国内反洗钱法律法规
介绍银行业从业者的反洗钱法律责任
强调身份识别和调查在反洗钱工作中的重要性
强调银行业反洗钱工作中的反洗钱报告记录的重要性
银行业反洗钱法律法规
03.反洗钱风险防范
反洗钱风险防范措施
客户尽职调
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反洗钱法律问题分析
银行业反洗钱法律问题分析
Presentername
Agenda
介绍
反洗钱法律法规
反洗钱风险防范
反洗钱案例分析
反洗钱法律解决途径
总结
01.介绍
反洗钱专家演讲
演讲人简介
演讲目的
02.反洗钱法律法规
反洗钱法律探究
国际反洗钱法律法规
国内反洗钱法律法规
银行业反洗钱法律法规
03.反洗钱风险防范
反洗钱风险防范措施
客户尽职调查
交易监测与报告
员工培训与意识提高
内部控制机制
04.反洗钱案例分析
行业反洗钱案例分析
国内反洗钱案例
国际反洗钱案例
行业内反洗钱案例
05.反洗钱法律解决途径
银行业与监管部门合作的解决方案
银行业与监管部门合作
跨部
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反洗钱案例分析
反洗钱法律解决途径
总结
01.介绍
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02.反洗钱法律法规
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03.反洗钱风险防范
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商业银行银行业务外包管理办法.doc
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商业银行银行业务外包管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强业务外包管理，规范外包行为，防范外包风险，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》、《银行业金融机构外包风险管理指引》、《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》及有关规定，结合实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于银行境内外各级机构（以下简称各级行）。境外机构注册地所在国（地区）法律、监管有特殊规定或与本办法不一致的，应制定满足所在国（地区）要求的实施细则，报总行备案后实施。综合化经营子公司参照执行。
第三条 本办法所称业务外包，是指各级行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托
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银行业反洗钱工作总结
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****银行**支行
2014年度反洗钱工作总结
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银行业反洗钱工作总结
2014年度反洗钱工作总结
根据当地人行的有关文件精神和上级行的工作部署要求，我行严格执行反洗钱的有关制度，认真履行反洗钱工作，顺利的完成了本年度的反洗钱工作任务。现将本年度的反洗钱工作情况总结如下：
一、注重领导，完善组织领导体系
2014年度因支行人事变动和工作要求，使****支行原反洗钱工作领导小组成员发生了变动。为了能够顺利开展支行反洗钱工作，行领导对此也高度重视，立即召开会议讨论，并迅速成立以行长为组长的新的反洗钱工作领导小组，确保****支行能够顺利的开展反洗钱工作。
二、注重学习，提高反洗钱工作认识
加强对反