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金融机构合规管理与风险防控相关知识试卷.docx

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金融机构合规管理与风险防控相关知识试卷

1.储蓄国债（电子式）财产证明，同一客户的多笔债券可开立一份存款证明,但最多不超过()笔记录。财产证明到期日不得大于债券到期日。

A、1.0

B、2.0

C、3.0

D、4.0

【正确答案】：D

2.营业机构在与客户建立或者维持业务关系时，对于使用外国护照的客户，应首先利用（），确定客户是否为特定自然人客户，再按照有关规定，有效开展客户身份识别。

A、黑名单过滤系统

B、反洗钱系统

C、国际结算系统

D、联网核查系统

【正确答案】：A

3.发现假币而不收缴，涉及

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