《机构监管情况通报》进一步清理备案报告事项.docx
取消、调整、简化、合并证券基金经营机构57项备案报告事项
序号
事项名称
报备部门
设定依据
事项类别
方式
报送标准
后续配套办法或替代措施
1
证券公司董监高变动情况：
1作出任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人决定；2证券公司高管人员职责分工调整；3证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职情况报告；4证券公司发现董监高有侵害客户合法权益等违法违规行为的报告；5由其他人员代为履行董事长、总经理职务；6独立董事在任期内辞职或被免职
派出机构（董事长总经理代为履职需同时向证监会报备）
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第34、37、42、43、49条；《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第131条；《证券公司治理准则》（证监会公告
〔2012〕41号）第32条
报告
合并调整
1、证券公司不再向注册地证监局报送非本公司注册地分支机构负责人任命决定；
2、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第131条、《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第
32条并入《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第34、37、42、43、49条
证券公司董监高变动情况报备参照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第34、37、42、43、49条执行
2
基金管理公司及其股东存在重大风险或者有违法违规行为、基金管理公司股东不能正常经营、基金管理公司发生严重影响的突发事件的报告、督察长发现基金管理公司存在重大风险
证监会、派出机构
《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）第44、47、58、65、66条；《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》（证监会公告[2012]26号）第1条；《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（证监基金字〔2006〕122号）第42条、第70条
报告
合并
《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》（证监会公告[2012]26号）第1条、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（证监基金字〔2006〕122号）第42条、第70条并入《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）第44、47、58、65、66条
相关备案要求参照《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）第44、47、58、65、66条执行
3
证券基金经营机构年度合规报告、证券公司合规有效性评价报告、证券经纪人执业违法违规行为报告
派出机构
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第30条、31条；《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第21条
报告
合并
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第21条规定的经纪人违法违规报告统一在合规年报中报送，不需再单独
报送
相关备案要求参照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
（证监会令第133号）第30条、31条执行
4
证券公司股东及其实际控制人重大违法违规行为、重大事项报告；证券公司和股东沟通情况报告
派出机构
《证券公司股权管理规定》（第156号令）第30条；《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第9条、10条、11条；
报告
合并
《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第9条、10条、11条并入《证券公司股权管理规定》（第156号令）第30条
相关备案要求参照《证券公司股权管理规定》（第156号令）第30条执行
5
证券公司作出聘请或者解聘会计师事务所的决定备案
派出机构
《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第74条；《证券公司年报监管工作指引第1号——基本工作要点》（机构部部函〔2011〕1号）
备案
合并
《证券公司年报监管工作指引第1号基本工作要点》（机构部部函〔2011〕1号）相关要求并入《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第74条
相关备案要求参照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第74条执行
6
证券、基金合规负责人重大事项报告
证监会、派出机构
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第13条、15条、27条；《基