吉林敖东药业集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告.pdf

吉林敖东药业集团股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会公司字[2007]28 号文《关于开展加强上市公司治 理专项活动有关事项的通知》和吉林省证监局《关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知》精神，在吉林证监局、深圳证券交 易所的统一部署和指导下，为切实做好公司治理情况自查、整改工作， 吉林敖东药业集团股份有限公司（以下建成“公司”或“吉林敖东”） 于2007 年4 月初有计划的开展了公司治理专项活动，成立了以董事 长为第一责任人的专项工作小组，在全公司范围内开展了公司治理、 内部控制制度完善及执行情况的自查、整改工作。 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 4 月初，公司组织各相关部门认真学习文件精神，进行内部自查， 如实反映近几年公司内部治理情况，认真查找存在的问题和不足，深 入分析产生的问题及深层次原因，提出整改的方案，并制定了切实可 行的自查整改工作时间进度和具体的自查计划，积极组织开展治理专 项活动。 5，6 月份，公司按计划安排，本着实事求是的原则，严格对照 《公司法》、《证券法》、中国证监会制定的法规和发布的有关上市公 司治理的规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》等指导文件，认真查找公司在股东 1 状况、规范运作情况、独立性情况、透明度情况等治理结构方面存在 的问题和不足，深入剖析问题产生的原因，提出整改计划。 在以上自查活动的基础上，公司于2007 年6 月28 日召开第五届 董事会第十六次会议，专门审议通过了《关于加强上市公司治理专项 活动的自查报告及整改计划》。 6 月29 日，公司在巨潮资讯网站和《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》上公告了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报 告及整改计划》，同时公布了听取投资者和社会公众意见及建议的联 系电话、传真、电子信箱等多种联系方式，积极听取投资者和社会公 众对公司治理活动的评价和整改计划的建议和意见。截止本报告出具 日，没有股东对公司治理自查报告通过电话、电子邮件等形式提出反 对意见；只有几名股东通过深交所相关评议系统对公司治理予以肯定 和表扬，说明公司的法人治理是相对规范的，股东对公司的日常管理 和运作是认可的，也说明公司的自查是深刻的，整改时间、整改措施 是可行的。 8 月22 日-8 月24 日，公司接受了吉林省证监局的现场检查。 9 月20 日，公司收到吉林省证监局下发的《关于吉林敖东药业 集团股份有限公司治理专项活动整改建议》（吉证监发[2007]190 号）。 二、对公司自查发现问题的整改情况 公司自 1996 年上市以来，认真按照国家有关法律、法规和中国 证监会、吉林省证监局、深圳证券交易所的要求，始终坚持规范运作， 不断完善治理结构，公司治理总体状况良好。通过此次深入开展自查 2 活动，公司发现以下四个方面的有关问题有待完善，针对自查存在的 问题和不足，公司做了以下整改工作： 1、《信息披露管理制度》有待完善 整改措施：公司第五届董事会第十六次会议审议通过《信息披露 管理制度》的修订稿，并将该制度上报到吉林省证监局和深圳证券交 易所，同时放置于巨潮资讯网站，目前已正式生效执行。 2 、要进一步发挥董事会下设专门委员会的作用 整改措施：董事会通过学习证监会关于公司治理的有关文件，加 强了对董事会专门委员会作用的认识。随着公司规模的不断扩大，发 展战略、人力资源管理、投资决策等对于公司的未来发展越来越具有 举足轻重的作用，公司将不断加强董事会专门委员会的建设，做到制 定出适应公司战略发展需要，能够增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程度，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，充分发挥董事会各专门委员会在公 司经营发展中的核心作用，以提高公司运作水平。 3、公司需进一步加强相关人员的学习培训 整改措施：公司根据事迹情况，集中董事、监事、高管人员