龙元建设集团股份有限公司 治理专项活动整改报告.pdf

龙元建设集团股份有限公司 LONGUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 公司治理专项活动整改报告 龙元建设集团股份有限公司 治理专项活动整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公 司字〔2007〕第28号）和宁波证监局《关于龙元建设公司治理综合评价及整改意见的 通知》（以下简称“《通知》”）的要求，并结合《公司治理专项活动自查报告和整改计 划》，龙元建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）自2007年5月至2007年10月 开展了公司治理专项活动，认真查找了公司治理中存在的问题，积极制定和实施整改 计划。 在开展公司治理专项活动期间，本公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法 规，以及本公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《信息披露管理制度》等内部规章制度，结合“加强上市公司治理专项活 动”自查事项，对公司治理情况进行了逐项检查，形成了《龙元建设集团股份有限公 司治理自查报告及整改计划》（以下简称《公司治理自查报告》），本公司的《公司治理 自查报告》已由公司于 2007 年 7月 12 日召开的五届二次董事会会议决议通过，并于 2007年7月13日在 《中国证券报》、《上海证券报》公告了董事会决议，在上海证券交 易所网站（）以及本公司网站（）披露了《公司治理 自查报告》全文。公司将《公司治理自查报告》同时报送宁波证监局与上海证券交易 所，并积极与宁波证监局与上海证券交易所进行了沟通，确保《公司治理自查报告》 客观、真实、全面地反映了本公司的治理现状，自查中发现的问题和提出的具体整改 计划切实可行。在披露的《公司治理自查报告》中，对外公布了专门的电话和邮箱， 方便投资者和社会公众对公司治理提出建议和进行评议。 在宁波证监局和上海证券交易所的指导和帮助下，本公司已经基本完成了本次公 司治理专项活动，现将整改情况汇报如下： 一、 宁波证监局现场检查中发现的问题以及整改情况 宁波证监局于2007年9月17 日派出检查组，对本公司治理情况进行了现场检查， 宁波证监局检查后对本公司治理提出了如下问题： （一）公司在信息披露方面存在以下问题需要进一步完善 1、个别担保事项的信息披露不充分。公司2007年4月5日召开的四届第二十一 次董事会和2007年6月26 日召开的年度股东大会通过了《公司2007年为公司控股子 公司提供担保总额度的议案》，其中为子公司杭州大地钢结构制造有限公司（2007年2 1 龙元建设集团股份有限公司 LONGUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 公司治理专项活动整改报告 月被公司子公司杭州大地网架制造有限公司吸收合并，并更名为杭州大地网架制造有 限公司，以下简称“大地网架”）提供担保21600万元，但检查发现，吸收合并后的大 地网架资产负债率为79％，公司未就为资产负债率超过70％的大地网架提供担保以单 独议案提交审议并披露。 公司整改措施：对资产负债率超过 70%的大地网架提供担保，在股东大会进行审 议时，只在 2006 年度股东大会审议的《公司 2007 年为公司控股子公司提供担保总额 度的议案》中向投资者作了“控股子公司存在资产负债率在向银行借款时点可能存在 超过 70%的情形。”的提示，未能将该项担保事项作为单独议案提交股东大会审议。公 司以后将严格控制对外担保风险，认真审核对外担保事项，严格按照证监发 （2003） 56 号、证监发[2005]120号文件执行。 2、2007年半年报披露遗漏部分子公司信息 1）2007 年 4 月 13 日，公司控股子公司龙元建设安徽水泥有限公司以编号为 “0010002”号的定期存单（金额为 1055 万元）为其向上海浦东发展银行申请短期借 款提供质押，但公司2007年半年报未披露上述存单质押情况。 2）2007 年2 月，公司控股子公司大地网架分别向深圳发展银行杭州萧山支行和 广东发展银行杭州萧山支行申请商业承兑汇票贴现 1000 万元和 2000 万元，