医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市-中国证监会.doc

中国国际金融股份有限公司 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的辅导工作报告 （第一期） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及（以下简称“”）和（以下简称“”、”、“公司”）于2015年8月19日签署的《》（以下简称“《辅导协议》”），作为的辅导机构，现就本期辅导工作进展情况报告如下： 一、本辅导期内所做的主要辅导工作 ）经过“君合律所”）“瑞华会计师”）协调会、部分和供应商事项内控制度，中金公司君合律所、瑞华会计师中介机构资本市场、财务会计等内容相关 （二）、 承担本期辅导工作的辅导机构为中金公司。此外，辅导机构也安排了公司发行人律师君合律所、公司审计机构瑞华会计师参与了辅导工作。 2、的组成、 3、辅导人员情况且 （三） 本辅导期内，接受辅导的人员包括：辅导对象全体董事、监事、高级管理人员及持有其5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。 （四）、主要内容）全面尽职调查工作 （2） 2015年10月，中金公司、君合律所、瑞华会计师等相关规则、、要求法律法规、和财务会计等方面有了全面的了解，对IPO过程中、实际控制人、主要股东、董事、监事、高级管理人员的责任加深了，3） 通过与公司部分 （4）制定、公司治理制度 5） 在辅导过程中，中金公司详细了解了公司的募集资金使用计划，并会同君合向公司介绍管理 （6）中介协调会 实际2、、、、等各种，辅导培训 3、 在辅导期内，有针对性地了各项辅导工作地辅导期内各项工作任务，的、，预期效果。） 二、 （一）仍存在的解决情况、、供应商访谈尚未完成部分客户、供应商的时间安排等原因目前对部分客户、供应商。将公司协助下尽快与该部分客户、供应商访谈的时间完成现场访谈。2、、董事会秘书的相关资格尚未取得2015年日召开股东大会，选举了、、三名独立董事韩慧、杨璐举办的独立董事培训公司董事会秘书尚未取得董事会秘书资格证书。 表示，将尽快安排、董事会秘书参加相关培训资格。）配合情况在辅导工作中，能够所建议并尚存在的，明确。、 本辅导期内，辅导机构指派的辅导人员在从事具体辅导工作中均能做到勤勉尽责，同时针对辅导对象的具体情况制定针对性强、切实可行的辅导计划并按计划积极推进各项工作。 通过辅导，辅导机构按照相关法律法规对上市公司的要求进一步规范了辅导对象的公司治理及规范运作，有效地促进了辅导对象的董事、监事、高级管理人员对发行上市有关法律法规的了解，并督促辅导对象对前期存在的一些尚待规范或完善的问题加以解决。 辅导人员将在下一阶段的辅导工作中有针对性地进行继续辅导，协助辅导对象尽快实现完全符合上市公司要求的目标。 （本页以下无正文） （页无正文，为《） ： 李 响 周 政 钟 险 恽 松 陈贻亮 钱 锦 年 月 日 （页无正文，为《》之签署页） 中国国际金融股份有限公司 年 月 日 7