2015年上半年贵州证 券从业《证 券市场基本法律法规》：证 券经纪业务禁止行为考试题.docx

2015年上半年贵州证券从业《证券市场基本法律法规》：证券经纪业务禁止行为考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、两税合并前内资企业的所得税率标准为__。 A．20% B．25% C．30% D．33% 2、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日 3、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。 A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义 C．健全市场体系，丰富品种 D．提高上市公司质量，促进规范运作 4、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__。 A．筹集长期稳定的公司股本 B．减轻公司利润分派负担 C．改善公司的经营状况 D．保持公司的经营决策权不变 5、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 6、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合 7、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 8、__是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。 A．投资管理人员 B．公司投资决策委员会成员 C．基金经理 D．基金经理助理 9、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．8% B．4% C．6% D．5% 10、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度11、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的__。 A．50% B．40% C．30% D．20% 12、市场占有率是指__ A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例 13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重 14、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。 A．1% B．2% C．3% D．5% 15、风险滥估的影响因素不包括__。 A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款 16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。 A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约 17、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。 A.nbsp; B.nbsp; C.nbsp; D. 18、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。 A．1% B．2% C．3% D．5% 19、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。 A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80% 20、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。 A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股 C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股 D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股 21、记名证券交易后，证券从出让人账户转