上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题.doc

上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A．3万 B．5万 C．10万 D．15万 2、波浪理论的数学基础是 A：黄金分割 B：阿拉伯数字 C：菲波拉奇数字 D：二十四节气 3、在多元线性回归模型中，如果自变量之间存在线性关系，将出现问题 A：残差非随机 B：多重共线性 C：Y值预测偏差 D：无法计算 4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。 A：1 B：2 C：3 D：4 5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。 A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任 C．介绍业务的范围 D．执行期货保证金安全存管制度的措施 6、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。 A．商业票据期货 B．国债期货 C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货 7、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A．交易程序规定 B．客户纠纷处理机制 C．客户投诉管理机制 D．客户效益机制 8、反向市场牛市套利的市场特征有__。 A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限 D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。 A．监管会员及客户 B．指定交割仓库 C．指定期货保证金存管银行 D．调整期货交易所收取的保证金标准 10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。 A．金融期货合约 B．商品期权合约 C．金融期权合约 D．商品期货合约11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。 A．已被本机构聘用 B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易 12、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是 。 A：《期货交易管理条例》是由国务院颁布的 B：《期货交易所管理办法》是由中国证监会颁布的 C：《期货从业人员资格管理规则》是由中国期货业协会颁布的 D：《期货公司管理办法》由期货交易所颁布的 13、王某欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，王某应当提交名推荐人的书面推荐意见． A：2 B：3 C：5 D：7 14、只能在合约到期目被执行的期权，是__。 A．看跌期权 B．美式期权 C．看涨期权 D．欧式期权 15、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。 A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东 16、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．7个工作日 17、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。 A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期、国债 D．CBOT 10年期国债 18、成立于1876年。就金属期货而言，是开展历史最早、品种最多、制度和配套设施最完善的交易所。 A：芝加哥期货交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：伦敦国际金融期货交易所 19、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A．首席风险官的职责范围 B．首席风险官的任期 C．首席风险官的权利义务 D．首席风险官工作报告的程序和方式 20、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。 A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法 21、属于持续整理形态的价格曲线的形态有__。 A．圆弧形态 B．双重顶形态 C．旗形 D．V形 22、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的期货是。 A：天气期货 B：信用期货 C：选举期货 D：指数期货 23、形成效率市场的前提包括__。 A．投资者数目不宜过多 B．投资者都以利润最大化为目标 C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成 24、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行补偿。 A：比例 B：全