内控管理体系向风险管理体系的成功转换.pdf

内控与风险管理体系建设.ppt 监管机构的意见：法律解释监督国际交流监管创业板择机 IPO 四、内控体系建设改革内控与风险管理体系建设的优化，控制活动转变为控制环境 1、组织责任与授权 2、风险评估与预警 3、制度流程控制 4、信息系统控制 5、应急机制 6、监督与评价 7、绩效考核与问责风险是动态变化的，要实时评估风险要定期进行风险管理能力评估，控制等级评估内控与风险管理体系建设只有起点没有终点内控审计部政策研究室一、内控与传统管理中的控制的区别与联系二、内控是不是制度汇编？内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业

2018-12-17 约5.23千字 24页立即下载

2025-05-16 约6.33万字 120页立即下载

2025-02-27 约4.2万字 63页立即下载

中国平安内控管理体系以风险为导向.doc 老客呼死你中国平安内控管理体系：以风险为导向风险管理与内部控制是企业生存与发展的永恒课题。保险公司的内控既有其独有的特点，又具有一定的代表性。特编辑一组专题，倾听来自典型企业、监管部门及咨询机构的声音。　　自国家财政部、保监会等五部委联合下发《企业内部控制基本规范》和相关的配套指引，以及保监会发布《保险公司内部控制基本准则》以来，中国平安(微博)集团充分利用政府创造的良好环境和强大推动力，将公司的内控体系再次整合升级，并通过深入贯彻落实保监会《基本准则》，将平安内控管理机制深入落实到各业务环节。　　目前平安集团保持着健全的公司治理结构和风险管控的三道防线，包括：　　第一道防线：业务及

2017-04-14 约5.45千字 11页立即下载

企业内控与风险管理体系建设规划方案原创.ppt 内控与风险管理工作汇报材料--内控与风险管理五年规划方案前言尊敬的各位领导：感谢您在百忙之中，看这份内控与风险管理专题文档，内控与风险管理工作在公司已经推行五个年头了，在各位领导的大力关心与支持下，取了很好的效果，在满足了资本市场的要求的同时，也夯实了管理基础，促进了公司健康持续发展。 4月26日财政部等五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》，《内控配套指引》不仅是对公司财务流程的控制指引，而且是对各业务板块全流程的控制指引。这套规范出台，要求我们的内控与风险管理工作要向更高层面推进。有句话讲：“高度决定影响力”，没有领导的关心

2018-03-17 约9.19千字 35页立即下载

电信企业的内控及风险管理体系的建立与完善研究.doc 电信企业的内控及风险管理体系的建立与完善研究电信企业的内控及风险管理体系的建立与完善研究摘要：电信行业高速发展的同时，电信行业的经营、监管体制也在不断地发生着变化。，内部控制作为重整电信企业管理体制和运营机制的一个重要手段和方面，应该发挥更大的作用。本文基于这一背景，首先探讨了内部控制和风险管理的相关基本概念，在此基础上，对内部控制及风险管理体系的意义进行了分析，最后，结合电信企业实际情况，建立和完善电信企业内控和风险管理体系的方法进行了探讨。关键词：内控，风险管理，电信企业近十年来，我省电信行业一直保持着高速度发展。与此同时，电信

2018-05-30 约1.07万字 7页立即下载

合规与风险管理体系-保险内控合规总结.pptx 合规与风险管理体系 保险内控合规总结 Presentername Agenda 保险监管环境变化人寿保险业务的复杂性内控合规保险重要内控合规制度建立监管机构合作沟通 01.保险监管环境变化保险业监管演变保险监管历史保险监管政策 02.人寿保险业务的复杂性人寿保险风险人寿保险特点人寿保险流程风险 03.内控合规保险重要人寿保险业中的内控和合规应用内控合规基本原则内控合规应用 04.内控合规制度建立内控与合规制度内控体系：建设指南合规制度建设内控与合规 05.监管机构合作沟通监管沟通合作监管沟通合作意义监管沟通合作方式监管沟通合作技巧 Thankyou P

2025-04-23 约小于1千字 20页立即下载

2025-05-11 约6.49万字 113页立即下载

华为内控与风险管理体系构建与实践.pptx 华为内控与风险管理体系构建与实践;CATALOGUE;内控管理基础概述;内部控制是由企业董事会、管理层和其他人员实施的一个过程，旨在为实现经营效率和效果、财务报告的可靠性以及法规遵守等目标提供合理保证。;风险管理核心价值;华为内控发展历程;风险治理框架体系;第一层级;制度规范与流程标准;业务部门自我控制，通过完善岗位责任制和业务操作流程，实现自我风险控制和合规管理。;全流程风险管理实践;风险识别与预警机制;风险评估量化模型;;重点领域内控机制;;资金风险智能管控;对业务活动进行合规审查，确保业务活动符合法律法规和内部规章制度的要求。;数字化技术深度赋能;大数据风险监测平台;AI智能风控决策系统

2025-05-12 约小于1千字 27页立即下载

2025年企业内控与风险管理体系评价工作方案.doc 中国水利水電第四工程局有限企业第三分局内控与風险管理体系评价测试方案目录 TOC\o1-2\h\z\u一、评价目的 1 二、评价实行根据 1 三、评价测试期间 1 四、实行程序及措施 2 1、启動准备阶段 2 2、開展内部控制测试评价工作 3 3、评价結论阶段 5 4、测试成果汇报阶段 6 5、审批内部控制自评价汇报 6 五、缺陷认定原则 6 1、内部控制缺陷认定程序 6 2、内部控制缺陷认定原则 8 六、其他工作阐明 13 一、评价目的為了增進中国水電第四工程局有限本局第三分局（如下简称本局

2025-04-06 约5.35千字 12页立即下载

2025-02-12 约3.79万字 67页立即下载

公司内控管理体系.pptx 公司内控管理体系演讲人：日期: CATALOGUE目录01内控体系基础框架02组织架构设置03业务流程规范04风险评估机制05信息技术支持06持续改进策略 01内控体系基础框架内控体系定义内部控制体系是为合理保证单位经营活动的效益性、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性，而自行检查、制约和调整内部业务活动的自律系统。目标定位定义与目标定位通过内控体系的建设，提高公司的风险防控能力、管理水平和运营效率，确保公司战略目标的实现。0102 控制环境包括治理结构、企业文化、风险意识等，是内控体系的基础。风险评估及时识别、分析公司面临的内外部风险，为制定控制措施提供依据。控制活动包括审批、审核、复核、职

2025-05-14 约2.63千字 27页立即下载

内控智慧：驾驭风险-打造全方位风险管理体系.pptx 内控智慧：驾驭风险打造全方位风险管理体系Presentername Agenda内部控制基本概念内部控制评价方法内部控制体系建立完善内部控制在企业管理中风险管理方法与技巧 01.内部控制基本概念内部控制的基本概念和原则介绍内部控制的职能确保企业目标的实现控制的层次结构构成多层次的控制体系控制的分类根据性质分类方便管理分类及层次结构内部控制分类和层次内部控制的原则和目标提高管理效率和稳定性有效性原则内部控制应适度，既不过度也不不足适度原则内部控制成本应与风险的重要性相匹配合理成本原则有效监管提高企业信誉和竞争力内部控制的重要性01.提高企业管理水平和竞争力内部控制的重要性02.降低企业经营

2025-05-11 约1.61千字 23页立即下载

企业内控管理体系建设与实施.pptx 企业内控管理体系建设与实施;未找到bdjson;01;内控管理是企业为实现经营目标，通过制定一系列制度、流程、方法和措施，对内部风险进行有效防范和控制的一种管理活动。;内控管理的重要性与价值;;02;财务控制（资金、账务、审计）;人力资源控制（招聘、考核、权限）;;;03;风险信息收集;控制措施设计与落地;;04;监督与反馈;;关键控制点（KCP）监控;05;缺少有效监督;跨部门协作障碍;动态风险应对不足;06;案例一：制造业成本管控实践;案例二：零售业收银系统内控优化;;THANKS

2025-05-13 约小于1千字 28页立即下载

合规内控管理体系构建.pptx 合规内控管理体系构建;CATALOGUE;内控体系基础框架;风险管理架构设计;制度流程标准化建设;岗位职责矩阵划分;风险识别与评估机制;;风险量化评级模型;重大风险预警阈值;业务流程管控规范;审批权限分级标准;

2025-05-13 约小于1千字 27页立即下载