企业合规、内控、风险一体化管理体系的构建.docx

企业合规、内控、风险一体化管理体系的构建

目录

企业合规、内控、风险一体化管理体系的构建（1）．．．．．．．．．．．．．．5

一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.2研究目的与任务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.3研究方法与结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

二、企业合规管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.1企业合规管理的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.2企业合规管理的发展历程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.3企业合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

三、企业内控体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.1企业内控体系的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.2企业内控体系的构成要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.3企业内控体系的实施策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

四、风险管理理论与实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.1风险管理的理论框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.2风险管理的主要方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.3风险管理的实践案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

五、企业合规、内控、风险一体化管理体系构建策略．．．．．．．．．．．．19

5.1合规管理与风险管理的协同机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

5.2内控体系与企业合规的融合路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

5.3风险管理体系与企业合规的互动模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

六、企业合规、内控、风险一体化管理体系的实施步骤．．．．．．．．．．23

6.1体系构建的前期准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

6.2体系构建的具体操作流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

6.3体系运行与维护的策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

七、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

7.1研究结论总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

7.2未来研究方向与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

企业合规、内控、风险一体化管理体系的构建（2）．．．．．．．．．．．．．29

内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

1.1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

1.2研究目的和意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

1.3研究方法与结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

企业合规、内控、风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

2.1合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.2内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

2.3风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.4三者关系与一体化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

企业合规、内控、风险一体化管理体系构建原则．．．．．．．．．．．．．37

3.1法规遵循原则．．．．．．．．．．．．．．