中小企业刑事合规管理体系的构建与完善研究.docx

中小企业刑事合规管理体系的构建与完善研究

目录

中小企业刑事合规管理体系的构建与完善研究（1）．．．．．．．．．．．．．．4

一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1研究背景及意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3研究方法和结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、中小企业刑事合规管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1刑事合规的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2中小企业刑事风险分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3国内外中小企业刑事合规现状比较．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

三、中小企业刑事合规管理体系构建要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.1法律法规遵循．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.2风险评估机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.3内部控制制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.4培训与文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

四、中小企业刑事合规管理体系的实施路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

4.1构建领导层承诺和支持体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

4.2完善内部规章制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.3强化执行监督与违规问责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.4持续改进与优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

五、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

5.1成功案例分享．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

5.2面临的挑战与应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

六、结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

6.1研究总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

6.2政策建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

6.3对未来研究的展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

中小企业刑事合规管理体系的构建与完善研究（2）．．．．．．．．．．．．．24

一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

1.2研究目的与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

1.3研究方法与路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

二、中小企业刑事合规管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.1刑事合规的基本概念与内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.2中小企业的界定及其特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

2.3刑事合规在中小企业中的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

三、中小企业刑事合规管理体系的现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

3.1国内外中小企业刑事合规管理现状对比．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

3.2存在的问题与挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

3.3影响因素分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．