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合规管理体系构建与实施指南

目录

合规管理体系构建与实施指南（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.2合规管理体系的发展趋势．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、合规管理体系基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1合规管理的定义与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.2合规管理体系的基本框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.3合规管理原则与最佳实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

三、合规管理体系构建流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.1需求分析与风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.1.1识别关键风险点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.1.2评估风险等级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.2制定合规政策和程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.2.1制定合规政策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.2.2编制合规程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.3合规管理体系文件化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.3.1制定管理手册．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.3.2编制程序文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.3.3编制作业指导书．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

四、合规管理体系实施指南．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.1合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.1.1培训需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.1.2培训计划制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

4.1.3培训效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

4.2合规监督与检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

4.2.1监督检查计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

4.2.2合规检查实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

4.2.3整改与问责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

4.3合规持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.3.1识别改进机会．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.3.2制定改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

4.3.3实施改进计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

五、合规管理体系认证与评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

5.1合规管理体系认证要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

5.2自我评价与第三方评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

5.3评价结果的应用与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

合规管理体系构建与实施指南（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

一、合规管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．