证券从业资格考试_基础知识_练习题_第一章.doc

【判断题】在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。选项A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误,风险越小。选项A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误( )。选项A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责( )。选项A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所( )。选项A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资( )。选项A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券( )。选项A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司D.主权财富基金( )。选项A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会( )。选项A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织( )方式来实现。选项A.兑付B.承兑C.贴现D.转让( )。选项A.20世纪初B.1929-1933年C.20世纪20年代-第二次世界大战结束D.第二次世界大战后-20世纪60年代( )。选项A.有形市场B.上市市场C.无形市场D.非上市市场( )。选项A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场( )。选项A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持( )。选项A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场( )。选项A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券( )。选项A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券( )。选项A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单( )。选项A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正( )。选项A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性( )。选项A.证券市场一体化，投资者法人化B.金融创新深化，金融机构混业化C.交易所重组与公司化，证券市场网络化D.金融风险复杂化，金融监管合作化5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。选项A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由( )合并而成。选项A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所2007年12月31日，国家外汇管理局已批准了( )家保险公司为合格境内投资者。选项A.20B.21C.32D.442008年12月，已有( )家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。选项A.53B.74C.81D.76( )选项A.进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展B.充分认识大力发展资本市场的重要意义C.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作D.促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平E.加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平20世纪( )年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。选项A.60B.70C.80D.90( )的重新界定。选项A.金融衍生产品B.金融监管边界C.金融自由化D.监管目标( )。选项A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.纷纷开发设计金融衍生产品(