证券从业资格考试_基础知识_练习题_第五章.doc

【单选题】外汇期货于20世纪70年代初在_____率先推出，并得到了迅速发展。选项A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.芝加哥商业交易所的国际货币市场D.芝加哥商品交易所5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_______ 倍。选项A.10B.20C.5D.50______是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。选项A.保证金制度B.限仓制度C.无负债结算制度D.大户报告制度______。选项A.对冲平仓B.现金交割C.实物交割D.买入现货______。选项A.规避风险B.增强流动性C.提高收益D.金融产品创新______。选项A.空头套期保值B.交叉套期保值C.多头套期保值D.混合套期保值______。选项A.空头套期保值B.交叉套期保值C.多头套期保值D.混合套期保值______是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。选项A.限仓制度B.保证金制度C.无负债结算制度D.大户报告制度______的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。选项A.方向相同，数量相同B.方向相反，数量不同C.方向相同，数量不同D.方向相反，数量相同( )选项A.正确B.错误(SPV)或结构化投资机构(SIVs)在国内市场仁以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误 ( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。( )选项A.正确B.错误 ( )选项A.正确B.错误 ,这是金融衍生工具高风险性的重要原因。( )选项A.正确B.错误2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。( )选项A.正确B.错误ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误T+0回转交易。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误0TC交易的衍生工具。( )选项A.正确B.错误( )选项A.正确B.错误( )。选项A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同( )。选项A.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件( )。选项A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C.欧洲美元定期存款单利率D.联邦基金利率( )。选项A.货币互换B.股票互换C.利率互换D.信用违约互换( )。选项A.无担保的ADRB.有担保的ADRC.可流通的ADRD.不可流通的ADR( )。选项A.发行ADRB.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C.存券银行负责ADR的保管和清算D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务( )。选项A.优级贷款B.Alh-A贷款C.次级贷款