证券从业资格考试_基础知识_试题_1.doc

题号 1 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（） A 、销售收入 B、产品价格 C、利润股息 D、资产总额 答案 C 2 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产投资者的（）进行合理分配. A、购买日期 B、购买价格 C、类型 D、出资比例 答案D 3 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。 A、联结的基础产品 B、 发行方式C 、 嵌入式衍生产品 D、 收益保障性 答案A 4 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债是（） A、可转换公司债B、信用公司债C、受益公司债D、保证公司债A 答案C 5 当市场利率下调时，国债基金的收益会（） A、上升B、不变C、下降D、不确定 不确定 D、不确定 答案A 6 股票的现值就是股票未来收益的（） A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格 答案C 7 债券的价格变动风险随着储蓄期限的增加而（） A、增加B、不变C、减少D、没有影响 答案A 8 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础 A、虚拟资本B、注册资本C、货币资本D、负债 答案B 9 日经225股价指数是（）编制和公布的 A《日本经济新闻社》B、道-琼斯公司C、日本大藏省D、东京证券交易所 答案A 10 基金托管费是支付给（）的费用 A、证券监管机构B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人 答案B 11 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（） A、存券银行发行ADR B、存券银行命令托管银行移送证券C、将所购买的证券存放在托管银行D、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司债 12 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同 A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围 答案A 13 以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的（） A、15%B、25%C、35%D、20% 答案C 14 我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人名币（） A、500万元B、3000万元C、1000万元D、5000万元 答案A 15 商业银行流通以（）作为其超额储备的持有形式 A、基金B、短期国债C、股票D、高等级公司债券 答案B 16 自律性租住包括证券交易所和（） A、证券业协会B、证券公司C、会计师事务所D、证券信用评级机构 答案A 17 按照债券票面载明的利率及支付方式定期定期分次付息的债券是指（） A、付息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券 答案A 18 证券投资基金托管人士（）权益的代表 A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人 D、基金监管人 答案B 19 利率互换市场属于（） A、债券市场B、基金市场C、股票市场D、衍生品市场 答案D 20 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（） A、经营风险B、违约风险S、财务风险D、政策风险 答案C 21 以下有关实物债券的表述中正确的是（） A、一种以收款平滑增的格式记在债权人认购数量的债券B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、一种具有标准格式实物券面的债券D、以某种商品为本位而发行的国债 答案C 22 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（） A、无担保ADRB、一级ADRC、二级ADRD、三级ADR 答案C 23 有甲乙丙三种股票池被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价位16.30、11.20元和7.00元。则改日这三种股票的假单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（） A、10.59元和11.50元B、11.50元和10.59元C、10。5元和11.59元D、11.59元和10.59元 答案B 24 （）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人名币债券 A、2002年B、2004年C、2005年D、2006年 答案C 25 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（） A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值 答案A 26 金融期权的买房（）履行合约 A、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利 答案C 27 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（） A、上涨B、下跌C、不变D、难以判断 答案A 28 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本 A、短期B