证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题.pdf
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证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟试题二.doc
证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题（二）
证券市场基础知识模拟题（二）
一、选择题（60题）
1、有价证券本身（A）。
A.没有价值但有价格
B.有价值而且有价格
C.没有价值也没有价格
D.有价值但没有价格
2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。
A.发行市场和流通市场
B.场外市场和交易所市场
C.商品市场和金融市场
D.货币市场和资本市场
3、下列说法正确的是（D）。
A.证券上场难以化解资本的供求矛盾
B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C.证券的风险与收益成反比关系
D.证券市场是价值直接交换的场所
4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。
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2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题库及答案.pdf
2023年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题库及答案
单项选择题
题目1：（）是证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是己经存在的。
A.证权证券J
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：有关非公开发行，下列说法对H勺的（）。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券的行为J
D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券口勺行为
题目3：证券从业人员严禁的行为是（）
0
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资征询服务
B.以获取投机利益为目H勺，运用职
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2021年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟测试题及答案.pdf
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2025年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题及答案详解.pdf
士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》
2025年6月证券从业资格考试
《证券市场基础知识》考试真题
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各
小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．一般来说，有价证券具有如下特征（）。
A．流动性
B．永久性
C．安全性
D．收益性
2．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币
金融工具有（）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易韵债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
3．契约型基金的当事人有（）。
A．基金管理人
B．基
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证券从业资格考试系列之2011证券市场基础知识三色笔记.doc
使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培
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证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题.pdf
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2012年证券从业资格考试-《证券市场基础知识》.pdf
证券市场基础知识
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第一章 证券市场概述 5
第一节 证券与证券市场 5
一、有价证券 5
二、证券市场 7
第二节 证券市场参与者 9
一、证券发行人 9
二、证券投资人 9
三、证券市场中介机构 13
四、自律性组织 14
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2015年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案 .doc
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常，股票分割往往会导致股价( )。
A.上涨
B.下降
C.不变
D.急剧下降
3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票
B.基础指数
C.受托人
D.投资人
4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保
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2011上半年证券从业资格考试大纲-证券市场基础知识.doc
2011上半年证券从业资格考试大纲-证券市场基础知识
第一部分?证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券
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证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识.doc
证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识第一部分 证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价
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2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷（四）.doc
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2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测考卷（四）
单选题
题目1：券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券()。
A:直销方式
B:代销方式√
C:承销方式
D:分销方式
题目2：关于红筹股描述不正确的是()。
A:红筹股不属于外资般
B:红筹股属于境外上市外资股√
C:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
题目3：关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是()。
A:有公司章程
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2025年Ezbmpi证券从业资格考试证券市场基础知识精华汇总.doc
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
第三章HYＰERLIＮＫ\t_ｂｌank债券（难点）
知识点１:债券的定义（判断、单项选择)
·债券是社会各类经济主体為筹集资金而向债权HYPERLINＫ\ｔ＂_blａnk投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
·借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额;第二，借贷的時间;第三,在借贷時间内的资金成本或应有的赔偿(债券的利息)。
·借贷双方的权利义务关系包括(多判断)：第一，发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三,发行人必须在约定的時间付息还本;第四,债券反应了发行者和投资者之间的债权
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2015年三月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库.docx
1、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
2、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
3、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
4、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
5、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物
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证券业从业人员资格考试证券市场基础知识完整版课件.pptx
证券业从业人员资格考试
?证券市场根底知识?
完整版课件;;;根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、不定项选择、判断题三种根本类型。
1.全国统考，闭卷，计算机上机考试
2.160道题，总分值100分，60分通过
其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)
不定项选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分)
判断题60题(两个选项：正确、错误;每题0.5分，答对得0.5分);分章节介绍重要考点及历年常出考题内容;第一章、证券市场概述
;;;〔一〕有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证
券指定的特定主体对特定财产拥有所有权
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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试题模拟.docx
2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试题模拟
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、金融市场概述
要求：掌握金融市场的定义、功能、分类及其在我国的发展。
1.金融市场是指（）
A.资金供求双方进行交易的场所
B.资金供求双方进行金融资产交易的场所
C.资金供求双方进行金融产品交易的场所
D.资金供求双方进行金融服务的场所
2.金融市场的基本功能包括（）
A.资金配置功能
B.价格发现功能
C.风险分散功能
D.信息传递功能
3.按照交易工具的期限，金融市场可以分为（）
A.长期金融市场
B.短期金融市场
C.金融市场
D.以上都是
4.金融市场按照交易工具