寿仙谷首次公开发行股票招股说明-浙江寿仙谷医药股份有限.PDF

浙江寿仙谷医药股份有限公司 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co., Ltd. （武义县壶山街道商城路10号） 首次公开发行股票 招股说明书摘要 保荐机构（主承销商） （住所：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层） 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招 股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-2 第一节 重大事项提示 一、股份流通限制和自愿锁定承诺 1、公司控股股东寿仙谷投资及实际控制人李明焱、朱惠照、李振皓、李振 宇承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在发 行人首次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股 份，如送红股、资本公积金转增等），也不要求发行人回购该部分股份。公司上 市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 六个月公司股票期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个 月。所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司实 际控制人李明焱、朱惠照、李振皓、李振宇还承诺：上述股份锁定期限届满后， 本人担任公司董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过本人 直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人 直接或间接持有的公司股份。若发生职务变更、离职情况，仍将遵守上述承诺。 2 、公司股东孙树林、汉鼎宇佑、润铭投资、恒晋投资、力鼎投资、钟山天 翊、赛盛投资、谢华宝承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理其在发行人首次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份（包括由 该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不要求发行人回购该部 分股份。 3、公司股东李建淼、徐子贵承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其在发行人首次公开发行前已直接或间接持有的发行 人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不要求 发行人回购该部分股份。 4 、公司董事和高级管理人员孙科、郑化先、徐涛承诺：自公司股票上市之 1-2-3 日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在发行人首次公开发行前已直接或 间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增 等），也不要求发行人回购该部分股份。公司上市后六个月内如发行人股票连续 二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后六个月发行人股票期末收 盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人上述股份的锁定期限自动延长六 个月。所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；上述 股份锁定期限届满后，本人担任公司董事、监事或高级管理人员职务期间，每年 转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，离职后 六个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人所持有公司股份的持股 变动及申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》和《上海证券交易所股票 上市规则》及其他规