2024证券从业资格证 法律法规 证券法（四）.pdf

考考点点4-15上市公司收购的方式【掌握】

考考点点4-16上市公司收购的程序和规则【熟悉】

考考点点4-16上市公司收购的程序和规则【熟悉】

持股比例处理方式

①当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并

予公告；

达到5%

②在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

①当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并

5%后+/-予公告；

5%

②在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

每增减1%在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。

收购行为完成后，收购人当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

考考点点4-17信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任【掌握】

证券信息披露

发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，当及时依法履行信息披露义务。

信息披露义务人披露的信息，当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，当在境内同时披露。

•定期报告

报告周期公布时间审计要求

年度报告在每一会计年度结束之日起4个月内当审计

中期报告每一会计年度的上半年结束之日起2个月内

发行人的董事、高级管理人员当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。

发行人的监事会当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。

监事当签署书面确认意见。

•临时报告

发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投

资者尚未得知时，公司当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公

告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

考考点点4-18投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任【掌握】

•投资者分类

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的

标准由国务院证券监督管理机构规定。

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存

在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，当承担相的赔偿责任。

•投资者保护机构

上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定

设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股

东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。

投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，

但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

•债券持有人会议

公开发行公司债券的，当设立债券持有人会议，并当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重

要事项。

公开发行公司债券的，发行人当为债券持有人聘请债券受托管理人。债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人。

债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人

提起、参加民事诉讼或者清算程序。