证券公司股权投资业务合规指引.docx

证券公司股权投资业务合规指引.pdf 证券公司股权投资业务合规指引 大成上海国资基金研究中心杨春宝律师团队 2025年5月目录第一节投资主体概述1 1.证券公司可参与股权投资的主体1 2.各主体进行股权投资的路径1 第二节资管证券公司、资管子公司设立资管计划进行股权投资2 1.股权投

2025-06-10 约9.23万字 80页立即下载

证券公司合规管理实施指引.pdf 证券公司合规管理实施指引--第1页 证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。第二条 证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。（二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管

2024-09-06 约1.08万字 13页立即下载

2025-03-18 约1.17万字 19页立即下载

C18065S《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》100分.pdf C18065S 《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》100分单选题（共4题，每题10分） 1.关于证券公司投资银行类业务内核负责人，下列说法不正确的是（）。 A.证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作 B.内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门 C.公司高管是否兼任内核负责人，可由公司根据自身情况自主决定 D.如在合规、风险管理等内控部门内部设立常设内核机构的，内核负责人不

2024-12-11 约2.16千字 5页立即下载

证券公司财富管理业务合规问题研究——以Y证券公司为例.docx 证券公司财富管理业务合规问题研究——以Y证券公司为例摘要：本文以Y证券公司为例，对证券公司财富管理业务的合规问题进行了深入研究。文章首先概述了Y证券公司财富管理业务的发展现状，接着分析了其面临的合规挑战，最后探讨了合规问题的成因和解决策略。本文旨在为证券公司财富管理业务的合规发展提供理论依据和实践指导。一、引言随着中国资本市场的不断发展和居民财富的持续增长，证券公司的财富管理业务逐渐成为重要的业务领域。然而，在快速发展的同时，也面临着诸多合规问题。Y证券公司作为行业内具有代表性的企业之一，其财富管理业务的合规问题具有典型性和普遍性。因此，本文选择Y证券公司为例，对其财富管理业务的合规问

2025-06-11 约5.13千字 10页立即下载

证券公司非现场开户业务合规管理.pptx 1合规部2013年9月;目录一、监管规定及发布背景;一、监管规定及发布背景;监管规定及发布背景;监管规定及发布背景;监管规定及发布背景发布背景;二、监管规定主要内容解读;监管规定主要内容;监管规定主要内容;监管规定主要内容开户基本流程;监管规定主要内容客户信息变更及;01监管规定主要内容02特殊规;主要内容特殊规定-见证开户;主要内容特殊规定-网上开户注：;展业过程中需注意的合规管理问题;总体要求：需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题投资者适用;需注意的合规管理问题禁止行为;需注意的合规管理问题1、严防开;营销人员利用网络开户手段形成非;需注意的合规管理问题3、委托无;（2）营销人员：需

2025-05-06 约小于1千字 30页立即下载

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引.pdf 第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。本指引所称业务参与人，包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。第三条本指引是对管理人尽职调查工作的一般要求。凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论

2025-02-17 约2.73千字 2页立即下载

证券公司合规管理.ppt 1、公司规章制度的合规审查：各部门起草，提交合规审查，确保公司公司管理制度合规2、业务活动的合规审查：（1）经营决策（2）开发新产品、新业务（3）为外部监管提供资料3、合规建议（1）外部法律法规发生变化时，针对现有公司规章制度，提出合规建议（2）对外申请报告，合规部门出具意见4、合规咨询证券公司合规管理2011年北京目录合规相关概念1《证券公司合规管理试行规定》出台背景2证券公司合规管理法律法规3合规从“我”做起4《合规工作管理规定》5“反洗钱”6一些体会7证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员会公告[2008]30号）证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他

2025-03-23 约1.44千字 10页立即下载

《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》.pdf 子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》 证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引第一章总则第一条为了督促证券公司建立健全投资银行类业务工作底稿电子化管理机制，促进投资银行类业务工作底稿的标准化和规范化，提升执业质量，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（以下简称《内部控制指引》）等相关法律法规、监管规定，制定本指引。第二条证券公司开展投资银行类业务，应按照本指引要求建立投资银行类业务工作底稿电子化管理系统（以下简称“底稿系统”），实现对投资银行类业务项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理（包括持续督导、受托管理、存续期管理）等作业过程及质

2025-01-01 约5.92千字 8页立即下载

证券公司业务的核算.ppt （2）账务处理取得以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，初始确认时，按公允价值计量，相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，计入应收股利或应收利息：1借：交易性金融资产——成本（公允价值）投资收益（交易费用）应收股利或应收利息贷：结算备付金——××清算代理机构——自有（实际支付的金额）2收到上述已宣告发放的现金股利或债券利息时：3借：结算备付金——××清算代理机构——自有贷：应收股利或应收利息4以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产持有期间被投资单位宣告发放的现金股利，或在资产负债表日按分期付息、一次还本债券投资的票面

2025-02-03 约1.52万字 10页立即下载

证券公司业务的核算.ppt 例6．某证券公司持有A公司股票20000股，2006年8月A公司宣布按10:3的比例在网上配股，配股价为6元/股。中华证券公司可配股6000股，配股价加上交易费用，实际支付了38000元配股款。某证券公司又于9月收到B公司发放的现金股利20000元，应作如下会计分录：借：自营证券—A公司38000贷：清算备付金38000借：清算备付金20000贷：投资收益20000（三）自营认购新股1．网上认购新股。公司通过网上认购新股，公司申购款被证券交易所从账户中划出并冻结时，会计分录为：借：应收款项—应收认购新股占用款贷：清算备付金—证券公司认购新股中签，与证券交易所清算中签款项时，按中签的实际成本入账

2025-03-18 约1.22万字 10页立即下载

证券公司业务核算.ppt 期末，将自营证券成本与市价进行比较，如市价高于成本，按其差额转账，借：交易性金融资产---公允价值变动贷：公允价值变动损益市价低于成本，按其差额转账，则借：公允价值变动损益贷：交易性金融资产---公允价值变动公允价变动的核算0102子情境2证券业务核算证券经纪业务核算情境资料黄河证券公司为代理客户弘毅公司开立专户500万元。假设发生以下业务：1.代理弘毅公司买卖股票，买入成交80万元，卖出成交100万元。相关税费2万元，公司负担费用1万元。如何买入100万元，卖出80万元呢？2.代理新股认购100万元，中签60%。3.代理开成公司兑付债券1000万元,为无记名债券,手续费率0.2%,全部兑付.

2025-03-19 约9.37千字 10页立即下载

证券公司客户心理安抚指引.pptx 客户心理安抚指引;１、活动目的２、活动流程综述３;一活动目的:心理安抚是指通;二主要安抚流程综述：流;三流程开始前的准备：(1;流程前的准备心理准备做好自我的;客户心理安抚指引及案例分享自我;感谢建议阶段：（通过感谢消除投;(三)鼓;给予适当预期阶段（通过实际范例;给予适当预期阶段明确告诉其他市;按照调整时间看，目前市场已经是;通过大盘点位上涨空间和下跌空间;再次增强客户预期（通过收益测算;(六)最后总结收;谢谢！

2025-05-08 约小于1千字 16页立即下载

证券公司内部审计指引.docx 中国证券业协会：关于发布《证券公司内部审计指引》的通知 ? ? 关于发布《证券公司内部审计指引》的通知发布时间：2023年08月08日【字体：大中小】中证协发〔2023〕147号 ? 各证券公司：为规范证券公司内部审计工作，提高内部审计质量，提升证券公司经营管理水平和风险防范能力，促进证券行业高质量可持续发展，根据《中华人民共和国证券法》《关于进一步加强财会监督工作的意见》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关规定，中国证券业协会组织制定《证券公司内部审计指引》。《证券公司内部审计指引》已经协会第七届理事会第十五次会议表决通过，并经中国证监会备案，现予发布，自2024年1月1日起实施。

2025-04-06 约1.02万字 10页立即下载

证券基金经营机构合规与证券公司业务规则测试试卷.docx 证券基金经营机构合规与证券公司业务规则测试试卷 1.关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述正确的是（???）。 A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务 B向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务 C主动向风测承受能力测评过期的普通投资者推介产品或服务 D不得向风险承受能力最低类别的投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务(正确答案) 2.下列说法错误的是（???）。 A允许期货客户透支交易(正确答案) B不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 C不得非法买卖、提供或者公开客户的信息。 D不得利用为客户提

2025-04-22 约1.92千字 6页立即下载