2009证券市场基础知识模拟试题1.docx
2009证券市场基础知识模拟试题1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）
1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。[0.5分]
A:货币
B:期货
C:期权
D:商品
答案：A:货币
2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。[0.5分]
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:国务院证券委员会
D:国务院证券委、国家体改委
答案：C:国务院证券委员会
3.投资基金的风险可能小于（）。[0.5分]
A:股票
B:固定利率债券
C:浮动利率债券
D:债券
答案：A:股票
4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。[0.5分]
A:少
B:多
C:相同
D:不确定
答案：B:多
5.贴现债券的发行属于（）。[0.5分]
A:平价方式
B:溢价方式
C:折价方式
D:都不是
答案：C:折价方式
6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。[0.5分]
A:当日的开盘价
B:当日的收盘价
C:上一个交易日的开盘价
D:上一个交易日的收盘价
答案：D:上一个交易日的收盘价
7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。[0.5分]
A:法律特征与经济特征
B:法律特征与书面特征
C:经济特征与书面特征
D:经济特征与权益特征
答案：B:法律特征与书面特征
8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）[0.5分]
A:票面价值
B:帐面价值
C:清算价值
D:内在价值
答案：B:帐面价值
9.证券投资基金反映的是（）关系。[0.5分]
A:产权
B:所有权
C:债权债务
D:委托代理
答案：D:委托代理
10.有价证券具有（）的经济和法律特征。[0.5分]
A:产权性、收益性、变通性、风险性
B:产权性、收益性、变通性、非返还性
C:产权性、收益性、流动性、风险性
D:产权性、期限性、收益性、风险性
答案：C:产权性、收益性、流动性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。[0.5分]
A:9.43
B:8.43
C:10.11
D:8.69
答案：B:8.43
12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。[0.5分]
A:直接收益率
B:持有期收益率
C:到期收益率
D:赎回收益率
答案：B:持有期收益率
13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。[0.5分]
A:信用公司债
B:保证公司债
C:参与公司债
D:收益公司债
答案：A:信用公司债
14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。[0.5分]
A:商业银行
B:金融机构
C:证券公司
D:工商银行
答案：A:商业银行
15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。[0.5分]
A:直接融资
B:间接融资
C:资本
D:货币
答案：B:间接融资
16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）。[0.5分]
A:5亿元
B:2亿元
C:4亿元
D:5千万元
答案：D:5千万元
17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。[0.5分]
A:总经理
B:监事长
C:董事长
D:副董事长
答案：C:董事长
18.证券公司的主要业务有（）。[0.5分]
A:承销、经纪、自营
B:审计验资、资产管理
C:承销、经纪、投资咨询
D:承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
答案：D:承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
19.安全性最高的有价证券是（）。[0.5分]
A:国债
B:股票
C:公司债券
D:企业债券
答案：A:国债
20.证券专营机构在美国称（）。[0.5分]
A:投资银行
B:商人银行
C:证券