公司内控体系建设实施方案.doc
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北汽企业
控体系建设实施方案
（讨论稿）
企业管理部
十二月
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目标
为深入加强和规北汽（）汽车部控制,提升企业经营管理水平和风险防能力,促进企业可连续发展,企业特制订《北汽（）汽车部控制体系建设实施方案》,实施部控制体系建设工作。
主要容
按照市国资委“京国资发【】13号”《关于构建市属国有企业部控制体系关于事项通知》和汽车集团“京汽集政企字【】823号”《关于成立集团企业控体系建设领导小组和工作小组通知》要求,此次控建设详细包含组织架构、发展战略、人力资源、企业管理、采购业务、资产管理、财务汇报、全方面预算、协议管理、审计、法务、部信息传递和信息系统等在企业运行管理各个方面。
组织机构保障
为确保企业控建设工作顺利推进,确保控机制有效运行,企业将设置控建设领导小组和控建设执行小组，待领导过会讨论经过后实施。
控建设领导小组组长由企业总经理担任,是企业控体系建设第一责任人。控建设领导小组对控工作实施进行全方面领导、决议、布署和指挥。
控建设领导小组下设控建设执行小组,控建设执行小组组长由企业管理部部长担任，执行小组负责部控制体系建设工作详细开展。控建设领导小组组长：王璋副组长：郗建国王志芳兰纪红郭长义
组员：红马庆恒熊买宝杜来成马学义叶春雷寇伟马铁利罗
云坤建伟万涛何新康朱鸿岸邝军生
主要职责：
1)负责确定此次控体系建设围；
2)负责明确此次控体系建设总体目标；
3)负责确定此次控体系建设整体布署；
4)负责此次控体系建设其余容。
控体系建设执行小组组长：红
组员：王益华葵钟志球黄建安宋振涛熊学兵朱亮赖学明万
涛志忠黄栋国平何伟聪永新
主要职责：
负责控体系建设组员职责分工；
负责确定此次控体系建设详细时间安排；
负责组织企业部资源协调,并主动与外部咨询机构对接、沟通、
协调；
负责审核此次控体系建设费用预算；
负责此次控体系建设其余实施工作。
控体系建设执行小组办公室设在企业管理部，是在控体系建设领导小组领导下，详细实施控体系建设工作,确保实施阶段工作组顺畅
运行。
四、控建设总体规划
控建设工作包括企业运行管理全过程,包含各个层面、各类业务、各项制度流程,包括面广,容庞杂,按照汽车集团企业通知要求，计划于年至年6月份完成部控制体系构建工作。
实施步骤
依照“京汽集政企字【】823号”《关于成立集团企业控体系建设领
导小组和工作小组通知》要求，结合北汽企业业务及管理情况实际，控体系建设工作计划年1月初开启，详细按以下步骤实施：
项目
项目
时间
工作容
阶段结果
1
.1-.5
开启布署阶段
成立企业控项目工作小组，召开启
动会议，做好动员工作
2
.6-.7
调研摸底阶段
控测评汇报
3
.8-.10
控缺
陷整改
阶段
形
成
整改
汇报
4
.11-.12
初步
形
成
《部控制
手册
》
试
运行阶段
初步
形
成《控
手册
》
并试
运行
5
.1-.3
《部控制
手册
》
定稿
阶
段
最终形
成《控
手册
》
终稿
6
.4-.12
评
审
阶段
经过评
审
详细实施步骤和计划
开启布署阶段（.1-.5）该阶段主要容：召开企业控建设开启大会，介绍控体系建设详细实施步骤；成立控建设领导小组和控建设执行小组；
组织培训和动员，小组组员进行控体系建设培训，详细介绍控体系遵照标准和实施意义，说明控体系工作必要性。
调研摸底阶段（.6-.7）该阶段主要容:
对企业不一样职位、不一样部门员工进行访谈,了解企业现有控制度,分析企业现有控制度执行力和适用程度；
组织控专业培训,加深企业员工对控了解；分析企业部、外部风险原因,编制《风险清单》；
同专业咨询机构或和集团企业教授进行深入交流,形成企业《部控制缺点汇报》和《部控制缺点整改方案》。
控缺点整改阶段（.8-.10）该阶段主要容:
全方面落实整改：依照控缺点整改方案,各相关部门和单位逐一整改,完善企业组织结构、人员配置、各项控制度和控制方法；
定时汇报整改进度：各业务流程责任人需定时汇报控缺点整改进度,并
由控执行小组监督整改完成；整改效果评定:企业管理部会同相关部门、专业咨询机构对整改后控制活动进行测试、评定,形成《部控制缺点整改汇