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质量管理视角下科研经费管理

[摘要]

在创新驱动发展的社会大背景下，针对我国尽管加大对高校科研经费投入力度，但原始创新并不显著，

科研经费使用效率不高的现象，从实现路径角度科学界定了科研经费绩效，并将全面质量管理理念创新

性运用到高校科研经费绩效管理中。围绕质量管理的八大原则，具体论述科研经费绩效全面质量管理的

思路方法，并提出运用质量创新管理工具对科研活动行为绩效和成果绩效进行评价。最后据此理论，

高校科研经费绩效全面质量管理未来方向提出有关建议与对策。

[关键词]

高等学校；科研管理；科研经费绩效；全面质量管理

当今世界处于繁荣的知识经济时代，科学技术日新月异，创新要素和创新资源在全球范围内快速流动，

各国为了抢占国际科技竞争力的制高点，纷纷加大对科研领域的投入。如何提高科研经费使用绩效，提

高科研成果投入产出比例，是各国科研管理中面临的现实问题。我国也不例外，为了推动创新驱动发展

的国家战略，有数据表明，2008年-2012年5年间我国科研经费投入总额增123.10%，其中在科研创新

方面占据天然优势的高校占据了全国科研经费将近一半以上，而此期间，全国登记科技成果总数5年间

增长43.79%，对比科研经费投入增长率，科技成果产出的增长率远远低于科研经费的增长率[1]，这反

映出我国科研经费使用绩效不高，创新效率有待提升。因此如何创新管理高校科研经费，提高科研经费

绩效，是中国高校面临的严峻挑战。

全面质量管理（TQM）起于产品领域的质量管理活动，是企业提高自身质量水平、增强市场竞争力的有

效途径。这个概念是在20世纪60年代由美国著名科学家菲根堡姆提出的，他认为“TQM是为了能够在

最经济的水平上，并考虑到充分满足顾客要求的条件下进行市场研究、设计、制造和售后服务，把企业

内各部门的研制质量、维持质量和提高质量的活动构成为一体的一种有效体系”，该理论强调顾客满

意、组织领导与战略、组织结构、学习与持续改进、精确度量、向员工授权、考核与激励等，应用数理

统计方法进行质量控制，使质量管理定量化，从传统产品质量的事后检验转变为生产过程的质量控制。

随着国际贸易的发展，国际标准化组织（ISO）于1987年发布国际标准ISO9000系列标准，同时在经济

全球化中经历四次修改完善，将全面质量管理的理念和方法抽象得更为一般化，使其运用的范围不断扩

大，如人力资源管理、供应链管理、环境系统管理等[2-4]。最早将全面质量管理引入高校科研管理中

的是英国，之后大量学者围绕高校科研质量管理开展大量研究，如魏欣亚[5]借鉴全面管理思想，构建

高效科研全面质量管理体系，形成全员参与的管理模式，提高科研管理效率；张志生[6]提出了高校科

研质量管理体系中实施和评价持续改进的途径和具体措施，提高高校科研质量管理运行的有效性；赵醒

村[7]通过对现行科研课题管理中的问题分析，将ISO9000质量管理体系引入高校科研课题管理。因此

目前研究大多数从科研质量管理模型角度开展理论分析，大多数集中在落实科研质量管理步骤和措施

上，对科研质量管理工具和方法研究相对较少[8]。在科研质量管理的高校科研经费绩效管理领域，大

多数学者集中在对科研经费绩效管理评价体系构建、体制机制建设[9-11]等方面研究，将全面质量管理

方法运用于高校科研经费绩效管理系统中的几乎没有，故笔者在前人全面质量管理在高校科研质量管理

应用研究基础上，科学界定高校科研经费绩效，创新性提出其全面质量管理方法，加强过程质量控制，

以激发高校科研经费绩效管理系统中科研人员、管理人员的积极性，推进科研成果产出效率，提高科研

经费使用效率。

一、高校科研经费绩效的科学界定

目前，管理领域对绩效的理解分为三类，第一类是将绩效视为结果，典型代表是Bernardin，他认为：

“绩效应该是工作的结果，因为这些工作结果与组织的战略目标、顾客满意度及所投资金的关系最为密

切。”[12]第二类是将绩效视为行为与过程，典型代表是Compell等一派人，他们认为：“绩效不是活

动的结果，而是活动本身，是人们实际做的并且可以观察到的行动或行为。”[13]第三类是前两类的的

综合，典型代表是Brumbrach，他认为：绩效指行为和结果。行为由从事工作的人表现出来，将工作任

务付诸实施。行为不仅仅是结果的工具，其本身也是结果，是为完成任务所付出的脑力和体力的结果，

并且能与结果分开进行判断”[14]。本研究倾向第三类观点，认为高校科研经费绩效应该是从高校科研

项目申报、立项、研究实施、中期评估、结项验收等全过程中科研人员、管理人员的活