2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及参考答案【研优卷】.docx
2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库
第一部分单选题(500题)
1、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是()
A.基金转换费
B.基金的证券交易费用
C.基金合同生效后的信息披露费用
D.销售服务费
【答案】：A
2、根据跟量算法，若交易量放大，这段时间内的下单成交量（）；若交易量缩小，这段时间内的下单成交量（）。
A.放大；降低
B.放大；放大
C.降低；降低
D.降低；放大
【答案】：A
3、债券收益率的构成因素不包括()。
A.息票利率
B.基础利率
C.再投资利率
D.未来到期收益率
【答案】：B
4、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
【答案】：C
5、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
A.0.01％
B.0.02％
C.0.05％
D.0.1％
【答案】：A
6、对基金估值结果负有复核责任的是（）
A.基金管理人
B.律师事务所
C.会计事务所
D.基金托管人
【答案】：D
7、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C.所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
【答案】：D
8、下表述不符合资本市场理论的前提假设的是()。
A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断
B.投资不可以分割，投资数量固定
C.投资者的买卖行为不会改变证券价格
D.投资者都拥有相同信息
【答案】：B
9、下列关于投资大宗商品衍生工具的说法错误的是（）
A.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资
B.是大多数大宗商品投资者常用的投资方式
C.期货合约是在交易所交易的标准化产品
D.无固定的交易场所
【答案】：D
10、关于相关系数，下列说法错误的是（）。
A.若相关系数ρij=1，则表示ri和rj完全正相关
B.若相关系数ρij=-1，则表示ri和rj完全负相关
C.如果两个变量间安全独立，无任何关系，即零相关，则它们之间的相关系数ρij=0
D.相关系数｜ρij｜≤2
【答案】：D
11、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（）。
A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
D.信托公司的角色相当于普通合伙人
【答案】：D
12、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。
A.金融债券
B.公司债券
C.政府债券
D.担保债券
【答案】：D
13、一只基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。
A.+7％～-2％
B.+7％～-1％
C.+11％～-5％
D.+13％～-5％
【答案】：C
14、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。
A.远期利率
B.资产
C.负债
D.所有者权益
【答案】：A
15、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。
A.信息透明度高
B.缺乏监管
C.流动性较差
D.估值难度大
【答案】：A
16、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
A.美式期权
B.看涨期权
C.欧式期权
D.看跌期权
【答案】：C
17、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。
A.所得税
B.消费税
C.增值税
D.关税
【答案】：A
18、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。
A.销售利润率
B.资产收益率
C.应收账款周转率
D.净资产收益率
【答案】：C
19、以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。
A.保管基金资产
B.执行管理人有关指令
C.基金的经营和管理操作
D.办理基金名下的资金往来
【答案】：C
20、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B.开放式基金每个交易日的次日进行估值
C.封闭式基金每周进行一次估值
D.开放式基金每个交易日进行估值
【答